新書推薦丨金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理法律問(wèn)題研究

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《金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理法律問(wèn)題研究》

盧一凡　著

多年來(lái)從事金融法學(xué)的研究與金融法治實(shí)踐, 總有一個(gè)繞不開的話題: 面對(duì)日益復(fù)雜的金融市場(chǎng)治理, 監(jiān)管與司法究竟該是什么關(guān)系? 監(jiān)管部門常說(shuō)司法裁判跟不上風(fēng)險(xiǎn)防控的節(jié)奏, 一個(gè)違規(guī)模式剛被司法定性, 市場(chǎng)上已經(jīng)演化出了新的規(guī)避路徑; 司法機(jī)關(guān)則抱怨監(jiān)管政策變動(dòng)頻繁, 有時(shí)甚至前后沖突, 讓裁判尺度難以統(tǒng)一。 說(shuō)實(shí)話, 這種張力本質(zhì)上是金融創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性與法律規(guī)則的穩(wěn)定性之間的矛盾, 也是專業(yè)監(jiān)管的技術(shù)性與司法裁判的終局性之間的矛盾。 值得注意的是, 在中國(guó)的制度語(yǔ)境下, 這個(gè)問(wèn)題還多了一個(gè)維度 ——— 檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān), 在金融治理中究竟應(yīng)當(dāng)扮演什么角色? 以往的研究多聚焦于監(jiān)管與審判的二元互動(dòng), 卻常常忽略了檢察權(quán)的獨(dú)特功能, 這不能不說(shuō)是一個(gè)缺憾。

擺在面前的這部著作, 正是針對(duì)上述問(wèn)題展開的系統(tǒng)研究。 它沒有簡(jiǎn)單移植西方 “雙峰監(jiān)管” “司法獨(dú)立審查” 的理論框架, 也沒有停留在對(duì)零散制度的描述性分析, 而是扎根于中國(guó)金融治理的本土實(shí)踐, 將監(jiān)管、 審判、 檢察三者置于協(xié)同治理的整體框架下, 梳理其權(quán)力運(yùn)行的肌理, 界定其功能邊界, 探討其互動(dòng)機(jī)制。 這種研究進(jìn)路, 避開了金融法研究的 “西方中心主義” 誤區(qū), 也跳出了“就制度談制度” 的形式主義窠臼。

全書的邏輯脈絡(luò)很清晰。 作者首先從現(xiàn)實(shí)困境入手, 剖析了傳統(tǒng)分業(yè)監(jiān)管模式與混業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐的適配性難題, 以及司法裁判在面對(duì)復(fù)雜金融交易時(shí)的局限性, 進(jìn)而提出了協(xié)同治理的核心命題。 在司法與監(jiān)管的協(xié)同部分, 本書沒有泛泛而談 “加強(qiáng)配合”, 而是深入裁判規(guī)則的層面, 詳細(xì)論證了金融監(jiān)管規(guī)章通過(guò)公序良俗條款介入合同效力判斷的轉(zhuǎn)介通道, 構(gòu)建了類型化的適用標(biāo)準(zhǔn), 并特別強(qiáng)調(diào)了比例原則的動(dòng)態(tài)修正作用, 以及締約過(guò)失責(zé)任在責(zé)任轉(zhuǎn)化中的價(jià)值。 這些論述, 回應(yīng)了 《九民紀(jì)要》 實(shí)施以來(lái)金融審判實(shí)踐中的諸多爭(zhēng)議, 也為司法機(jī)關(guān)在尊重監(jiān)管專業(yè)性與保持司法獨(dú)立性之間找到了平衡。

本書最具特色的部分, 是對(duì)金融檢察與金融監(jiān)管協(xié)同機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建。 以往的研究多將檢察職能局限于刑事追訴, 而本書則將檢察權(quán)的作用延伸到了社會(huì)治理的全鏈條。 書中詳細(xì)探討了行刑雙向銜接機(jī)制, 不僅梳理了正向銜接中的線索移送與證據(jù)轉(zhuǎn)換規(guī)則, 更重點(diǎn)研究了反向銜接這一長(zhǎng)期被忽視的問(wèn)題, 提出了明確的適用范圍與程序要求。 對(duì)于社會(huì)治理類檢察建議, 作者沒有停留在制度介紹層面, 而是結(jié)合甘肅、 福建、 陜西三地的典型樣本, 將其劃分為內(nèi)部治理監(jiān)督型、 業(yè)務(wù)合規(guī)指引型與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控型三種類型,并提出了分層分類的實(shí)施體系。 此外, 本書還對(duì)金融行政公益訴訟這一前沿問(wèn)題進(jìn)行了理論證成與制度設(shè)計(jì), 填補(bǔ)了相關(guān)研究的空白。 這些內(nèi)容, 充分體現(xiàn)了中國(guó)特色檢察制度在金融治理中的獨(dú)特優(yōu)勢(shì), 也為檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展提供了具體的路徑參考。

通讀全書, 能感受到扎實(shí)的實(shí)證基礎(chǔ)。 作者沒有閉門造車, 而是收集了大量的司法裁判文書、 檢察建議樣本與監(jiān)管文件, 對(duì)很多問(wèn)題的分析都建立在真實(shí)案例的基礎(chǔ)上。 比如在論述社會(huì)治理類檢察建議時(shí), 作者完整呈現(xiàn)了三份具有代表性的檢察建議書原文, 并逐一剖析其問(wèn)題指向、 論證邏輯與實(shí)踐效果, 這種 “解剖麻雀” 式的研究方法, 使得結(jié)論更具說(shuō)服力, 也更能指導(dǎo)實(shí)踐。

當(dāng)然, 金融司法與金融監(jiān)管的協(xié)同治理是一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程, 沒有一勞永逸的解決方案。 隨著數(shù)字金融的發(fā)展, 移動(dòng)支付、數(shù)字人民幣、 大數(shù)據(jù)、 生成式人工智能、 區(qū)塊鏈技術(shù)等新事物不斷涌現(xiàn), 既有的制度框架面臨新的挑戰(zhàn)。 本書的研究也只是一個(gè)階段性的成果, 很多問(wèn)題尚需進(jìn)一步探討。 比如, 金融行政公益訴訟的受案范圍如何精準(zhǔn)界定, 才能既避免司法過(guò)度干預(yù)行政, 又能有效保護(hù)公共利益; 再如, 跨區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同治理機(jī)制如何構(gòu)建,才能打破地方保護(hù)與部門壁壘。 這些都需要學(xué)界與實(shí)務(wù)界共同努力, 在實(shí)踐中不斷探索完善。

金融法治的核心是在安全、 效率與正義之間找到動(dòng)態(tài)平衡。 這部著作圍繞這一核心, 構(gòu)建了一套兼具理論深度與實(shí)踐價(jià)值的制度體系, 為我們理解中國(guó)金融治理的運(yùn)行邏輯提供了一個(gè)新的視角。相信它的出版能夠?qū)鹑诜▽W(xué)的研究與金融法治的實(shí)踐有所裨益。

是為序① 。

2026 年 6 月

①作序者系西北政法大學(xué)金融與法律研究院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)銀行法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，陜西省法學(xué)會(huì)金融法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

作者簡(jiǎn)介

盧一凡，陜西省人民檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部副主任，四級(jí)高級(jí)檢察官，法學(xué)博士，全國(guó)檢察業(yè)務(wù)能手，陜西省檢察業(yè)務(wù)專家，國(guó)家檢察官學(xué)院陜西分院、廣東分院檢察教官，陜西省法學(xué)會(huì)金融法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，陜西省法學(xué)會(huì)資本市場(chǎng)與法治研究會(huì)常務(wù)理事，《陜西檢察》特聘編輯。

目 錄

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第一章　金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理的理論基礎(chǔ)

第一節(jié)　金融監(jiān)管的概念重構(gòu): 從行政規(guī)制到功能主義治理

第二節(jié)　金融司法的雙重面向: 金融審判與金融檢察

第三節(jié)　協(xié)同治理的理論意涵: 從科層控制到多元共治范式躍遷

第二章　金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理的歷史考察與國(guó)際比較

第一節(jié)　中國(guó)金融審判與金融監(jiān)管協(xié)同治理的發(fā)展演進(jìn)

第二節(jié)　中國(guó)金融檢察與金融監(jiān)管協(xié)同治理的發(fā)展演進(jìn)

第三節(jié)　域外協(xié)同治理模式比較和對(duì)我國(guó)的借鑒

第三章　金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理的理論邏輯與分析框架

第一節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)防控視域下的金融司法 (審判) 協(xié)同論

第二節(jié)　法律監(jiān)督視域下的金融司法 (檢察) 協(xié)同論

第四章　金融審判與金融監(jiān)管協(xié)同治理的實(shí)踐邏輯與機(jī)制構(gòu)建

第一節(jié)　穿透式審判的理論溯源與功能定位

第二節(jié)　典型案例評(píng)析

第三節(jié)　金融審判與金融監(jiān)管協(xié)同治理的類型化、 標(biāo)準(zhǔn)化與方法論建構(gòu)

第五章　金融檢察與金融監(jiān)管協(xié)同治理的實(shí)踐邏輯與機(jī)制構(gòu)建

第一節(jié)　金融檢察與金融監(jiān)管行刑雙向銜接機(jī)制的構(gòu)建與完善

第二節(jié)　社會(huì)治理類檢察建議介入金融監(jiān)管的實(shí)踐與探索

第三節(jié)　金融行政公益訴訟的理論探索和制度構(gòu)建

第六章　金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理的新時(shí)代中國(guó)特色制度系統(tǒng)化完善

第一節(jié)　價(jià)值內(nèi)核: 安全、 效率與正義的動(dòng)態(tài)平衡

第二節(jié)　功能定位: 從 “被動(dòng)響應(yīng)” 到 “主動(dòng)塑造” 的角色躍遷

第三節(jié)　制度架構(gòu): 構(gòu)建 “三位一體、 雙向閉環(huán)” 的協(xié)同機(jī)制

第四節(jié)　文化支撐: 培育 “專業(yè)理性、 法治共識(shí)與協(xié)同倫理”

《金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同治理法律問(wèn)題研究》

盧一凡　著

中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 出版

ISBN：978-7-5223-4907-7

定 價(jià)：78.00元

中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社

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