長鑫科技明日申購，中一簽只需4330元！董事長朱一明最新發聲，董秘回應員工持股、董事長將一半激勵股份分給員工等問題

7月16日，國產DRAM龍頭長鑫科技將開啟新股網上及網下申購，網上申購時間為9:30至11:30及13:00至15:00，網下申購時間為9:30至15:00。網上申購代碼為787825，證券代碼/網下申購代碼為688825。

長鑫科技本次發行價格為8.66元/股，一簽為500股，對普通投資者來說，若成功中簽，需繳款4330元。長鑫科技的上市估值約為5791.78億元。

長鑫科技網上初始發行量高達6.69億股，此前綜合各方機構預測，該股網上中簽率大概率落在0.30%至0.70%區間內。超額配售啟用后戰略配售回撥后網上發行數量大幅增加，長鑫科技的中簽率相比此前預測或大幅提高。

從長鑫科技招股書來看，其股東結構呈現出鮮明的國資主導特征，前五大股東合計持股超58%，其中國資力量覆蓋了從地方到國家的多個層級。

合肥國資系是長鑫科技最核心的股東力量，清輝集電以21.67%的持股比例位居第一大股東，該公司是專為投資長鑫科技設立的合伙企業，穿透后其出資方芯睿投資與長鑫集成的實控人均指向合肥市國資委及經濟技術開發區國資體系。

第二大股東長鑫集成持股比例為11.71%，由合肥市國資委通過合肥產投100%控股。第四大股東合肥集鑫持股8.37%，穿透后主要為長鑫科技管理團隊及員工持股平臺。此外，產投壹號、合肥建長等關聯主體亦同屬合肥國資體系。

綜合計算，合肥國資通過上述主體合計持有長鑫科技超過35%的股份，從2016年公司創立至今，始終是陪伴公司成長時間最長的戰略股東。

第三大股東為大基金二期，持股比例8.73%，該基金是國家層面推動集成電路產業自主可控的核心投資載體，由財政部牽頭、國開金融及中國煙草等多家機構以及上海、武漢、成都等多地國資共同出資。此外，安徽省投以7.91%的持股比例位列第五大股東，該公司由安徽省國資委全資控股，是安徽省內重要的國有資本投資運營平臺。

長鑫科技副總裁、董事會秘書袁園在回復投資者提問時表示，公司上市后股權結構將進一步分散，前五大股東持股比例均不超過30%，不存在單一持股比例超過50%的股東；此外，公司已建立由股東會、董事會、各專門委員會和經營管理層組成的現代企業治理結構，董事會由11名成員構成，除4名獨立董事外，7名非獨立董事實際提名方為：清輝長鑫1席，長鑫集成1席，大基金二期2席，合肥集鑫1席，安徽省投1席，職工董事1席，無任何一名股東通過實際支配表決權能夠決定長鑫科技董事會半數以上成員的選任，上市后公司預計仍將保持較為分散的董事會提名結構。因此，長鑫科技上市后仍將保持無實際控制人的控制權架構。

有投資者詢問長鑫科技員工持股計劃相關安排，袁園表示，公司共實施兩期員工持股計劃，第一期授予價格1.05元/注冊資本、累計授予3596人次；第二期授予價格0.108元/注冊資本、累計授予3164人次。通過實施員工持股計劃，公司建立健全激勵約束長效機制，充分調動公司研發和核心管理等人員的積極性，有利于兼顧員工與公司長遠利益，對公司未來的財務狀況及經營成果有著積極影響。

針對長鑫科技董事長朱一明此前作出的公開承諾——將其個人激勵股份的一半無償分配給全體在職員工，袁園就執行細節作出說明：在分配安排上，將于公司上市滿36個月后分10個自然年度分批實施，分配對象僅限公司及子公司在職員工，朱一明本人不參與分配；在會計處理上，相應股份支付費用將按分配周期分期計入各期成本，公司將在年度報告中完整披露當期攤銷金額；在披露機制上，每批次分配實施前將發布專項公告，年報中同步披露當年實施進度及剩余股份規模，確保全程公開透明。

袁園表示，上述安排不存在損害現有股東權益的情形，亦不會新增股份稀釋原有股東權益。

此前招股書披露，長鑫科技創始人、現任董事長朱一明通過合肥集鑫上層合伙人平臺獲授予15.36億股作為激勵股份，獲授股份的50%將在上市后10年內全部分配給公司員工（不含其本人）用作激勵。

值得注意的是，長鑫科技董事長朱一明承諾了超長股份鎖定，在長鑫科技上市后的第一個十年，不轉讓所持股份，上市滿10年后的第二個十年里，每年最多減持上一年末剩余鎖定股份總數的20%。這一超長股份鎖定期在A股歷史也較為罕見。

長鑫科技董事長朱一明

據上海證券報，7月15日，朱一明在長鑫科技IPO網上路演現場發聲，“每一次技術突破的背后，都凝聚著無數長鑫人的堅守與付出，也見證著中國存儲產業不斷向前邁進的堅定步伐。”

朱一明在開場致辭中表示，長鑫科技堅定走自主創新之路。自2019年成功推出首顆自主設計的8Gb DDR4芯片，實現中國大陸DRAM產業“從0到1”的歷史性突破以來，長鑫科技堅持高強度研發投入，采取跳代研發策略，快速完成從第一代到第四代工藝平臺的量產，實現DDR5、LPDDR5/5X等產品的覆蓋和迭代。

“登陸資本市場對長鑫科技而言，既是新的起點，更意味著新的責任。”朱一明表示，希望通過本次募集資金投資項目，進一步提升公司技術研發能力和產業化水平，增強對市場需求的保障能力；同時，發揮龍頭企業的帶動作用，促進產業鏈協同發展，為國內集成電路產業生態建設貢獻更大力量。

被問及產能與產品建設，朱一明表示，公司將不斷加快產能建設，豐富產品組合，持續提升產能以滿足下游市場需求。基于出貨量和銷售額統計，公司均是中國第一、全球第四的DRAM廠商。朱一明表示，未來，隨著公司產線建設的穩步推進，公司整體產能將持續提升，預計將進一步提升在全球市場的競爭力。在產品矩陣方面，公司積極拓展產品組合以滿足各類下游市場需要，已形成DDR系列、LPDDR系列等多元化產品布局，并可提供內存DRAM晶圓、內存DRAM芯片、內存DRAM模組等多樣化的產品方案，可以有效滿足服務器、移動設備、個人電腦、智能汽車等市場需求；并正在積極布局并計劃推出更新代際產品，以持續滿足未來新一代信息技術產業快速發展的需求。

編輯|金冥羽 杜恒峰

校對|何小桃

封面圖片來源：視覺中國每日經濟新聞綜合自上海證券報、每經網、21世紀經濟報道、中新經緯等