上海
【上半年10家券商20多名保代領罰單 “穿透式”監管向券商投行業務全鏈條縱深推進】財聯社7月14日電，2026年上半年，中介機構監管處分名單上已記入10家券商的名字，涉及保薦代表人20多名。處分類型從出具警示函、責令改正，到罰款乃至暫停業務資格皆有。與去年同期相比，監管的“穿透”正從IPO的“入口關”向投行業務全鏈條縱深推進。梳理相關案例可發現，被監管追責的案例多數并非“沒核查”，而是“核查了，但流于形式”。業內人士認為，監管視線向“發行后”延伸，對保代和投行提出了從發行“把關人”升級為企業發展“全生命周期看門人”的要求。（上證報）
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