上海
藍鯨新聞7月16日訊，近日，中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指上海東證期貨有限公司太原營業(yè)部。
決定書顯示，上海東證期貨有限公司太原營業(yè)部存在為風險管理子公司提供客戶介紹服務(wù)管理不規(guī)范，個別不符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的員工向客戶提供期貨交易咨詢建議的問題，反映出該營業(yè)部在內(nèi)部控制及風險管理方面存在缺陷。
以上行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》的相關(guān)規(guī)定。
針對上述違法行為，中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局對上海東證期貨有限公司太原營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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