國(guó)樽律所美國(guó)辦公室協(xié)同總部辦理涉外刑事合規(guī)案，無(wú)犯罪記錄證明

發(fā)布機(jī)構(gòu)：國(guó)樽律師事務(wù)所美國(guó)辦公室

結(jié)案時(shí)間：2025 年 12 月 1 日

核心成果：全程合規(guī)辦理，成功取得美國(guó)官方無(wú)犯罪記錄證明，徹底掃清美簽背景核查障礙

本案例由國(guó)樽律師事務(wù)所美國(guó)辦公室與北京總部涉外刑事合規(guī)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合辦理，嚴(yán)格遵循美國(guó)聯(lián)邦及州級(jí)刑事記錄認(rèn)定規(guī)則、領(lǐng)事簽證審查標(biāo)準(zhǔn)，依托國(guó)樽多年跨境法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)與雙法域?qū)I(yè)能力，為中國(guó)公民提供了全鏈條、低風(fēng)險(xiǎn)的美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明辦理與涉警記錄合規(guī)澄清服務(wù)。

本案已入選國(guó)樽 2025 年度涉外刑事合規(guī)典型案例庫(kù)，其 “雙法域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 + 屬地化申請(qǐng)對(duì)接 + 記錄性質(zhì)專業(yè)澄清” 的辦案模式，被廣泛應(yīng)用于北美跨境背景核查與簽證合規(guī)事務(wù)處置。

一、案件背景與委托經(jīng)過(guò)

中國(guó)公民張先生之子于 7 年前在美國(guó)就讀高中期間，因與他人發(fā)生口角爭(zhēng)執(zhí)觸發(fā)警方出警程序，二人經(jīng)警局問(wèn)詢后隨即釋放。經(jīng)當(dāng)?shù)鼐秸{(diào)查認(rèn)定，事件中對(duì)方存在過(guò)激行為并出具民事限制令，當(dāng)事人全程僅作為事件相關(guān)人配合調(diào)查，未受到任何刑事指控、處罰或有罪判決。

時(shí)隔多年，當(dāng)事人因申請(qǐng)美國(guó)簽證需提交官方無(wú)犯罪記錄證明，擔(dān)憂早年的出警記錄留存于美國(guó)執(zhí)法系統(tǒng)并影響簽證審批結(jié)果，遂委托國(guó)樽律所處理本次跨境合規(guī)事務(wù)。

2025 年 9 月 14 日，當(dāng)事人通過(guò)國(guó)樽律所北京總所對(duì)接至美國(guó)辦公室。鑒于案件涉及美國(guó)屬地刑事記錄規(guī)則認(rèn)定、非公民申請(qǐng)程序適配、美簽披露合規(guī)三大核心難點(diǎn)，美國(guó)辦公室當(dāng)日啟動(dòng) “中美協(xié)同辦案機(jī)制”，聯(lián)合北京總部成立專項(xiàng)辦案組（含 2 名美國(guó)本地執(zhí)業(yè)律師、3 名北京市律協(xié)涉外律師人才庫(kù)成員），全權(quán)代理本次無(wú)犯罪記錄證明辦理與合規(guī)澄清工作。

二、中美聯(lián)合辦案全流程

本案采用 “北京總部負(fù)責(zé)中國(guó)法域材料統(tǒng)籌與合規(guī)方案把控、美國(guó)辦公室負(fù)責(zé)本地司法落地與執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)接” 的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同模式，各環(huán)節(jié)均有書(shū)面記錄與可驗(yàn)證成果：

1.2025 年 9 月 14 日 - 9 月 30 日：雙法域案情復(fù)盤(pán)與申請(qǐng)路徑評(píng)估

北京總部：完成事件全貌復(fù)盤(pán)梳理，系統(tǒng)收集當(dāng)事人身份文件、當(dāng)年事件的醫(yī)療處置記錄、溝通佐證材料，出具《委托人訴求與跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，確認(rèn)當(dāng)事人無(wú)刑事處罰的核心事實(shí)，匹配美國(guó)簽證申請(qǐng)對(duì)無(wú)犯罪記錄證明的效力要求。

美國(guó)辦公室：對(duì)接事件發(fā)生地州的執(zhí)法部門(mén)，核實(shí)該州涉警記錄的留存周期、公開(kāi)范圍與無(wú)犯罪證明開(kāi)具標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比聯(lián)邦 FBI 與州級(jí)兩類證明的適用場(chǎng)景與簽證認(rèn)可度，最終選定州級(jí)執(zhí)法部門(mén)作為申請(qǐng)主體，精準(zhǔn)匹配美簽審查的屬地要求。

2.2025 年 10 月 1 日 - 10 月 7 日：申請(qǐng)材料合規(guī)化與佐證體系構(gòu)建

北京總部：協(xié)助當(dāng)事人整理全套身份核驗(yàn)材料，完成中文文件的專業(yè)翻譯與公證校準(zhǔn)，撰寫(xiě)完整事件情況說(shuō)明，結(jié)合中國(guó)境內(nèi)無(wú)犯罪記錄佐證材料，形成閉環(huán)事實(shí)陳述鏈條。

美國(guó)辦公室：嚴(yán)格按照州執(zhí)法部門(mén)的申請(qǐng)規(guī)范，完成官方申請(qǐng)表格填報(bào)、指紋采集流程指引與材料格式校驗(yàn)；針對(duì)系統(tǒng)留存的出警記錄，補(bǔ)充撰寫(xiě)法律性質(zhì)說(shuō)明函，援引當(dāng)?shù)爻晌囊?guī)則與同類判例，明確當(dāng)事人無(wú)刑事過(guò)錯(cuò)的法律定性。

3.2025 年 10 月 8 日 - 10 月 31 日：屬地申請(qǐng)?zhí)峤慌c全程進(jìn)度跟進(jìn)

美國(guó)辦公室：通過(guò)本地法定渠道正式提交無(wú)犯罪記錄核查申請(qǐng)，同步遞交事件情況說(shuō)明與全套佐證材料，指定專屬對(duì)接人跟進(jìn)審批全流程，第一時(shí)間響應(yīng)執(zhí)法部門(mén)的問(wèn)詢與材料補(bǔ)充要求。

北京總部：同步向委托人同步辦理進(jìn)度，針對(duì)美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的補(bǔ)充需求，快速協(xié)調(diào)當(dāng)事人完成對(duì)應(yīng)文件的提供與合規(guī)化處理，保障跨法域溝通效率。

4.2025 年 11 月 1 日 - 11 月 30 日：涉警記錄性質(zhì)澄清與審批推動(dòng)

美國(guó)辦公室：針對(duì)執(zhí)法系統(tǒng)中留存的出警記錄，主動(dòng)對(duì)接經(jīng)辦部門(mén)提交書(shū)面澄清意見(jiàn)，結(jié)合警方當(dāng)年的調(diào)查結(jié)論與釋放憑證，說(shuō)明該記錄僅為事件調(diào)查留痕，當(dāng)事人未受到任何刑事指控與處罰，推動(dòng)核查部門(mén)完成記錄性質(zhì)的最終認(rèn)定。

北京總部：同步提供美國(guó)簽證背景審查的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)支撐，確保澄清意見(jiàn)同時(shí)契合美國(guó)國(guó)務(wù)院領(lǐng)事事務(wù)局的簽證審查邏輯，兼顧證明開(kāi)具與簽證使用的雙重合規(guī)性。

5.2025 年 12 月 1 日：證明交付與簽證合規(guī)指引

當(dāng)事人正式取得美國(guó)官方出具的無(wú)犯罪記錄證明后，聯(lián)合辦案組向委托人交付《案件辦結(jié)報(bào)告》《美簽背景披露合規(guī)指引》，針對(duì)后續(xù)簽證申請(qǐng)中的記錄披露、材料提交、問(wèn)詢應(yīng)答給出標(biāo)準(zhǔn)化操作建議。

三、核心辦案難點(diǎn)與權(quán)威解決方案

本案的辦理難點(diǎn)均為美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明辦理中的共性問(wèn)題，國(guó)樽聯(lián)合團(tuán)隊(duì)?wèi){借雙法域?qū)I(yè)能力與豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，形成了可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)化解決方案：

1.涉警記錄與刑事犯罪記錄的邊界認(rèn)定

專業(yè)依據(jù)：美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法體系 “有罪定罪” 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、州級(jí)刑事檔案管理規(guī)則

解決方案：明確區(qū)分警方出警調(diào)查留痕與刑事定罪記錄的法律差異，結(jié)合當(dāng)年警方的調(diào)查結(jié)論與釋放證明，出具專業(yè)法律意見(jiàn)，論證該事件未進(jìn)入刑事公訴程序、無(wú)有罪判決，不屬于法定刑事犯罪記錄范疇。

2.非美國(guó)公民的屬地申請(qǐng)程序適配

專業(yè)依據(jù)：美國(guó) FBI 及各州執(zhí)法部門(mén)的非公民申請(qǐng)規(guī)則、身份核驗(yàn)法定要求

解決方案：針對(duì)非美國(guó)公民的申請(qǐng)資格限制，匹配事件發(fā)生地的州級(jí)申請(qǐng)渠道，提前完成指紋采集、身份文件的合規(guī)核驗(yàn)，避免因主體資格不符或材料格式問(wèn)題導(dǎo)致申請(qǐng)駁回。

3.民事限制令的刑事記錄影響排除

專業(yè)依據(jù)：美國(guó)民事人身保護(hù)令的法律屬性、刑事檔案收錄范圍規(guī)范

解決方案：明確案中禁止共同居住的限制令屬于民事法庭簽發(fā)的人身安全約束措施，不屬于刑事處罰范疇，出具專項(xiàng)法律說(shuō)明函闡明其民事救濟(jì)性質(zhì)，徹底排除其對(duì)刑事記錄認(rèn)定的干擾。

4.美簽申報(bào)的如實(shí)披露合規(guī)平衡

專業(yè)依據(jù)：《美國(guó)移民與國(guó)籍法》第 212 條、美國(guó)國(guó)務(wù)院領(lǐng)事事務(wù)局簽證審查規(guī)則

解決方案：制定 “官方無(wú)犯罪證明 + 事實(shí)情況說(shuō)明 + 事件佐證材料” 的三重申報(bào)方案，既滿足如實(shí)披露的法定要求，又通過(guò)官方結(jié)論明確事件性質(zhì)，降低簽證官的核查疑慮，避免因隱瞞記錄觸發(fā)拒簽甚至永久入境限制。

四、本案適用的權(quán)威法律依據(jù)

（一）美國(guó)聯(lián)邦法律與規(guī)則

1.美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法體系刑事記錄認(rèn)定規(guī)則：以 “有罪定罪（Conviction）” 作為犯罪記錄的唯一法定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，僅出警、問(wèn)詢后釋放且未提起公訴的，不構(gòu)成刑事犯罪記錄。

2.《美國(guó)移民與國(guó)籍法》第 212 條：簽證申請(qǐng)人需如實(shí)披露過(guò)往刑事、涉警相關(guān)記錄，故意隱瞞重要事實(shí)可構(gòu)成法定不可入境事由。

3.美國(guó)國(guó)務(wù)院領(lǐng)事事務(wù)局規(guī)范：官方出具的無(wú)犯罪記錄證明是評(píng)估簽證申請(qǐng)人品行合規(guī)性的核心材料。

（二）美國(guó)州級(jí)法律規(guī)則

1.事件發(fā)生地州刑事檔案管理規(guī)定：僅刑事公訴程序中的有罪判決信息納入公開(kāi)犯罪記錄系統(tǒng)，民事限制令與警方調(diào)查留痕不收錄至犯罪記錄數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.州執(zhí)法部門(mén)非公民申請(qǐng)規(guī)則：非美國(guó)公民可憑有效護(hù)照、指紋信息及申請(qǐng)表格，申請(qǐng)屬地?zé)o犯罪記錄核查服務(wù)。

（三）中國(guó)涉外合規(guī)相關(guān)規(guī)定

1.《中華人民共和國(guó)出境入境管理法》相關(guān)規(guī)定：中國(guó)公民出境需符合目的地國(guó)家的入境審查要求，相關(guān)證明文件應(yīng)依法合規(guī)辦理。

2.涉外公證文書(shū)管理規(guī)范：跨境使用的身份證明、佐證材料需符合翻譯公證與領(lǐng)事認(rèn)證的法定要求。

五、基于本案經(jīng)驗(yàn)的權(quán)威實(shí)務(wù)建議

結(jié)合國(guó)樽美國(guó)辦公室多年北美跨境刑事合規(guī)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)有美國(guó)旅居史、需辦理赴美簽證或移民的群體，提出以下三點(diǎn)實(shí)務(wù)建議：

1.提前核查記錄狀態(tài)：在辦理簽證或移民手續(xù)前，可提前委托專業(yè)機(jī)構(gòu)核查美國(guó)屬地的執(zhí)法記錄狀態(tài)，明確過(guò)往涉警、涉民事事件的記錄性質(zhì)，預(yù)留充足的合規(guī)處理時(shí)間，避免臨時(shí)辦理時(shí)延誤行程。

2.堅(jiān)持如實(shí)披露原則：申請(qǐng)美簽時(shí)，對(duì)過(guò)往涉警事件需按領(lǐng)館要求如實(shí)申報(bào)，搭配官方無(wú)犯罪證明與專業(yè)情況說(shuō)明可有效降低核查風(fēng)險(xiǎn)；故意隱瞞記錄反而可能導(dǎo)致拒簽，甚至觸發(fā)永久入境限制。

3.選擇屬地化專業(yè)渠道：美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明分為聯(lián)邦與州級(jí)兩類，不同州的辦理規(guī)則、周期與認(rèn)證要求各不相同，建議委托具備美國(guó)本地執(zhí)業(yè)能力的團(tuán)隊(duì)辦理，保障申請(qǐng)流程合規(guī)，有效縮短辦理周期。