廣東
財通社——據(jù)彭博社6月30日報道，美國期權交易巨頭海納國際集團(SIG)正試圖揭露其聲稱利用中國5月份對跨境券商進行整頓的內(nèi)幕消息，從中獲利至少1億美元的個人身份。
這家美國做市商稱，其是大多數(shù)涉嫌內(nèi)幕交易交易的交易對手方，并于6月29日在曼哈頓聯(lián)邦法院對100名身份不明的被告提起了訴訟。
報道指，海納國際正尋求追回超過7000萬美元的損失，其認為這起案件是近年來規(guī)模最大的內(nèi)幕交易案之一。
據(jù)海納國際稱，其中許多交易是通過Interactive Brokers Group的賬戶，以及兩家被中國監(jiān)管部門整頓的券商——富途控股和UP Fintech Holding旗下的老虎證券(Tiger Brokers)——的交易平臺進行的。
海納國際正尋求法院下令凍結這些券商處的特定賬戶，并授權向其發(fā)出傳票。
海納國際的指控主要針對在5月22日中國監(jiān)管機構宣布將懲處那些非法跨境展業(yè)券商之前兩周內(nèi)，所進行的20萬筆短期看跌期權交易。
富途和老虎證券均因在未持有境內(nèi)牌照的情況下在中國招攬業(yè)務而被點名，導致企業(yè)美股股價大幅下跌。
在訴訟中，海納國際指控多個賬戶從事“高風險、高回報交易”模式，旨在利用預期的股價下跌獲利。
例如，一名交易員在中國監(jiān)管部門發(fā)布相關公告后的一周內(nèi)，買入了以102.45美元(較124.58美元下跌)賣出富途股票的期權。
海納國際指控稱，有“有力證據(jù)”表明，這些交易員利用了重大非公開信息來進行時機精準的押注。
該機構稱，這些內(nèi)幕消息可能來自富途以及老虎證券旗下TradeUP部門的工作人員，或是其他關鍵渠道。
據(jù)說這些神秘交易員合計購入了價值1200萬美元的期權，獲利超過1億美元，回報率超過900%。
“相比之下，拉杰·拉賈拉特南在Galleon Management實施的臭名昭著的內(nèi)幕交易計劃，利潤僅約為5300萬美元，”海納國際在訴狀中指出，此處指的是2011年被定罪的對沖基金經(jīng)理。
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