好文薦讀|《戰爭與和平法》中譯者序言（上）

戰爭與和平法中譯者序言

一

1583年4月10日，格勞秀斯出生于今天被稱為“世界和平與正義之都”的荷蘭海牙郊區風景如畫的小鎮代爾夫特。他的父親學識淵博，曾擔任代爾夫特鎮鎮長和萊頓大學學監。格勞秀斯天資聰穎，幼年時被譽為“神童”，8歲便可以寫拉丁文挽歌；11歲進入萊頓大學文學院學習；15歲隨荷蘭著名政治家奧爾登巴內費爾特訪問法國，被法國國王路易四世稱為“荷蘭的奇跡”。同年，格勞秀斯進入法國奧爾良大學學習法律；1599年回國后在海牙從事律師業務。1601年，荷蘭聯省共和國聘請格勞秀斯擔任史官，記述聯省共和國反對西班牙斗爭的史實。就在這一年，他開始寫作《低地國家的編年和歷史》。該書的“編年”部分起于1559年，止于1588年；“歷史”部分起于1588年，止于西班牙和荷蘭的十二年停戰協定期間（1609年至1621年）。

格勞秀斯的一生可謂跌宕起伏、豐富多彩。青年時期，格勞秀斯才華橫溢，雄心勃勃。盡管他作為律師很早就取得了令人矚目的成就，但他并不滿足，一心希望改變現狀。通過個人的努力和奧爾登巴內費爾特的提攜，格勞秀斯進入政界，并很快嶄露頭角。他先后擔任了重要的政府職務，成為荷蘭政壇一顆耀眼的明星。然而，天有不測風云，隨著奧爾登巴內費爾特在與奧倫治親王的政治斗爭中失敗，格勞秀斯的人生從頂峰跌落谷底。1618年，他被捕入獄并被判處終身監禁。1621年3月22日，在妻子的幫助下，格勞秀斯戲劇性地逃出監牢；隨后，他流亡巴黎。即使是在坐牢和流亡的惡劣環境中，格勞秀斯依然堅持進行學術研究，筆耕不輟，寫作并出版了一系列作品，其中包括他最偉大的著作《戰爭與和平法》。在奧倫治親王去世后，格勞秀斯于1631年返回荷蘭，但次年又去往國外。由于格勞秀斯在國際上享有極高的聲望，1634年，瑞典政府任命他擔任駐法國大使，從而使他的政治生涯進入一個新的階段。

作為一名杰出的政治家和優秀的學者，格勞秀斯取得了非凡的成就。作為政治家，格勞秀斯是荷蘭議會議長、著名政治家奧爾登巴內費爾特的得力助手和盟友，曾先后擔任聯省共和國荷蘭省總檢察長和鹿特丹市市長，甚至在后來被瑞典政府任命為駐法國大使。作為神學家，格勞秀斯秉持早期基督教會的思想，致力于彌合不同教派之間的分歧，發表了《亞當在流亡》和《基督受難》等作品。作為歷史學家，格勞秀斯對有關歷史問題作了廣泛深入的研究，出版了《低地國家的編年和歷史》《哥特人、汪達爾人和倫巴第人歷史》等著作，他推崇塔西佗的寫作方式，并在晚年對塔西佗的著作進行了編輯。作為詩人，格勞秀斯于1600年出版詩集《奇跡》，1601年出版詩集《圣詩》；他最著名的詩篇是在監獄中完成的，那是一篇關于傳播基督教思想的荷蘭水手的詩，它奠定了格勞秀斯作為詩人的地位，并在后來被譯成包括阿拉伯語和烏爾都語在內的13種語言。作為法學家，格勞秀斯寫作的《荷蘭法理學導論》于1631年出版發行。該書是荷蘭法理學的權威著作之一，甚至在南非等荷蘭人殖民的國家也具有重要的影響。當然，格勞秀斯最杰出的成就是在國際法領域取得的，他的《捕獲法》《海洋自由論》和《戰爭與和平法》奠定了近代國際法的理論基礎。

二

格勞秀斯對國際法的研究始于一個真實的案例。

1603年2月25日凌晨，荷蘭東印度公司的雅各布·海姆斯凱爾克率領的武裝船隊在馬六甲海峽攻擊并捕獲了葡萄牙的“凱瑟琳號”大帆船?！皠P瑟琳號”船上載有大量貨物，1604年秋季在阿姆斯特丹拍賣時，其總價值達三百多萬荷蘭盾，大約三十萬英鎊。

海姆斯凱爾克捕獲葡萄牙商船的行為在荷蘭引起軒然大波。雖然在荷蘭爭取擺脫西班牙統治進行的獨立戰爭中，可以說葡萄牙人也是荷蘭人的敵人，但是，因為海姆斯凱爾克的船隊不屬于荷蘭海軍，他攻擊的對象也不是敵人的軍艦，所以，他對“凱瑟琳號”船的捕獲不屬于戰爭行動的范疇。同時，海姆斯凱爾克并沒有取得荷蘭政府頒發的私掠許可證，其行為也不是合法的私掠行為，因此，他捕獲葡萄牙商船的行為可以說是非法的海盜行為。由于對在此次行動中捕獲的財產的合法性存在爭議，荷蘭捕獲法庭對該案進行了公開審理。1604年9月9日，捕獲法庭對案件做出判決。宣布被捕獲的葡萄牙商船和貨物屬于合法的捕獲財產，并將大部分財產判給荷蘭東印度公司。

然而，盡管東印度公司的股東們在通過貿易獲取利益的問題上意見一致，但使公司卷入戰爭卻是一個完全不同的問題。打仗需要付出高昂的代價，他們必須武裝船只使其免受葡萄牙人的攻擊，并且要為捕獲葡萄牙船只配備更多的武器和人員。在這種情況下，荷蘭東印度公司的許多股東，尤其是那些反對進行任何戰爭的門諾派股東和其他一貫追隨再洗禮派生活方式的股東，拒絕接受拍賣“凱瑟琳號”船上的貨物后分配給他們的利益。由于反對東印度公司從事戰爭，公司中的門諾派領袖出售了其持有的股票，辭去董事職務并退出公司。另外，還有人設想在法國國王亨利四世的保護下在法國重新建立一個東印度公司。因為法國與葡萄牙及其宗主西班牙均處于和平狀態，所以，在法國建立的公司能夠在東方水域和平地進行貿易活動。

有可靠的證據顯示，格勞秀斯作為荷蘭東印度公司的代理人參加了在荷蘭捕獲法庭進行的這場訴訟。他不僅作為律師服務于東印度公司，而且其本人就是得到判決書承認的書面訴訟主張的起草人，或者起草人之一。在案件審理結束后，面對當時的形勢，格勞秀斯的朋友、荷蘭東印度公司董事長阿倫特·登·格魯滕休斯的弟弟揚·登·格魯滕休斯于1604年9月請求格勞秀斯為荷蘭東印度公司寫一篇辯護詞，全面論述東印度公司實施捕獲行為和占有捕獲財產的正當性。格勞秀斯接受了他的請求，并于1605年春季完成了《捕獲法》的寫作。

在《捕獲法》一書中，格勞秀斯首先提出了由九條規則和十三項法律構成的理論體系，全書的論述主要圍繞這九條規則和十三項法律展開，其中，“神意之體現即為法”是該理論體系中的首要原則，它充分體現了這一時期格勞秀斯的自然法思想。格勞秀斯認為，有些戰爭是正義的，基督教徒從事的有些戰爭也是正義的，甚至基督教教徒針對基督教徒的有些戰爭同樣是正義的；為了重新獲得自己的財產、懲罰犯罪以及取得敵人的財產而捕獲戰利品是正義的，基督教徒捕獲戰利品有時是正義的，甚至基督教徒從基督教徒手中捕獲戰利品有時也是正義的。格勞秀斯把戰爭分為公戰和私戰兩種類型：私戰可以由任何人正當地發動，公戰則可以由一個國家或該國不同級別的行政長官正當地發動，包括與盟國或盟國的行政長官共同發動或者通過臣民作為代理人發動。保護自己的生命和財產、重新取得屬于自己的財產、索取應得的報酬和懲罰犯罪是發動正義戰爭的原因。關于戰利品，格勞秀斯指出，在私戰中，捕獲的戰利品應當由戰爭的主要發動者在滿足其合理主張的范圍內取得；在公戰中，發動公戰的國家有權在滿足其本身權利的范圍內取得戰利品；國家本身或者取得國家轉讓的戰利品之人可以成為戰利品的所有人。自付成本并自擔損失和風險參加公戰之人正當地捕獲的所有戰利品應當歸自己所有。格勞秀斯論證了荷蘭反對葡萄牙和西班牙的戰爭的正義性質以及荷蘭東印度公司取得戰利品的正當性，并認為東印度公司捕獲和取得戰利品是光榮的，且符合荷蘭國家和東印度公司的利益。

但是，《捕獲法》一書在寫作完成后一直沒有出版。該書的手稿遲至1864年才被發現，并于1868年出版發行?！恫东@法》未能及時出版可能有以下幾方面的原因：第一，由于荷蘭當局的干涉，門諾派教徒最終未能在法國建立一個新的東印度公司，因而沒有必要再對他們進行勸導。第二，荷蘭東印度公司生意興隆，沒有出現原先預計的重大利潤損失；隨著公司的盈利源源不斷地流入國庫和私人的錢袋，東印度公司聲名大噪，它在公眾心目中的地位日益提升。第三，在海上捕獲葡萄牙船只越來越被視為一種愛國主義行為，公眾輿論亦對此表示贊同。這些因素的共同作用似乎使《捕獲法》在格勞秀斯擱筆之時就顯得不合時宜了。

不過，雖然荷蘭東印度公司感到沒有必要出版《捕獲法》一書，但公司與格勞秀斯的關系并沒有結束。1608年秋，荷蘭與西班牙締結和平條約的談判似乎陷入僵局，主要原因是西班牙拒絕承認荷蘭在東方從事貿易和航行的權利。東印度公司擔心荷蘭政府為了實現和平而在這個問題上對西班牙做出讓步，因此，1608年11月4日，荷蘭東印度公司致函格勞秀斯，請求他對《捕獲法》第十二章進行必要的修改并單獨出版發行，為公司的權利和利益進行辯護。

1609年，格勞秀斯匿名發表了《海洋自由論》一書。他在該書中指出，任何人均有權進入任何國家，這不僅來源于許可，更來源于萬國法的命令；無論是出于何種理由，均不得僅僅因為某些人是異教徒而剝奪他們的公共或私人的所有權；無論是出于占有、教皇的授予還是時效（即習慣）的理由，海洋本身和海上航行權以及與他國進行貿易的權利均不得由任何一方獨占。《海洋自由論》的中心思想是“海洋自由”。格勞秀斯通過對各種理論和觀點的分析、論證和辯駁，雄辯地說明海洋不處于任何國家的主權之下，也不屬于任何國家的管轄范圍；海洋向所有國家、民族和個人開放，任何國家、民族和個人均享有在海上進行航行和貿易的自由；海洋是大自然創造的全人類的共有物，任何國家、民族或個人均不得根據時效或習慣取得對它的所有權。格勞秀斯對“海洋自由”理論的闡述旨在打破葡萄牙和西班牙對海上航行和貿易的壟斷、服務于荷蘭在東方的商業和殖民擴張?？陀^地講，格勞秀斯“海洋自由”的觀點反映了資本主義生產方式的要求，有利于推動航行自由和貿易自由，符合歷史發展的趨勢。

格勞秀斯在法學領域，尤其是國際法學領域最偉大的成果是1625年出版的《戰爭與和平法》（De Jure Belli ac Pacis Libri Tres）。它是格勞秀斯在《捕獲法》第三章至第十章闡述的正義戰爭基本理論的基礎上，總結和借鑒前人智慧的結晶并結合自己長期的研究成果完成的一部鴻篇巨制?！稇馉幣c和平法》是人類社會第一部系統地論述調整國家之間關系的規則的著作，它為近代國際法奠定了理論基礎，在國際法的發展歷史上具有無與倫比的重要地位?！稇馉幣c和平法》是一部百科全書式的著作，除法學外，它的內容涉及哲學、政治學、軍事學、倫理學、神學、文學、史學等諸多領域。在法學方面，它既包括戰爭法，也包括平時法；既包括法學理論，也包括民法和刑法，但主要是國際法。格勞秀斯博覽群書，旁征博引，《戰爭與和平法》中不僅大量引用了《圣經》《國法大全》《天主教教會法典大全》等歷史文獻的內容和許多權威學者的著作和觀點，還引用了許多歷史事件和典故。它展示了格勞秀斯深厚的學術底蘊、高超的寫作技巧和嚴謹的寫作風格?？偟膩碚f，格勞秀斯的《戰爭與和平法》在總結維多利亞、阿亞拉、真蒂利等先期及同期著名學者研究成果的基礎上，使以調整國家之間關系的規則為內容的國際法初步形成了一個獨立的法律體系。

面對戰爭給人類社會造成的巨大破壞，格勞秀斯在《戰爭與和平法》中提出了關于正義戰爭（包括公戰和私戰）的著名理論。根據格勞秀斯的觀點，戰爭依其起因分為正義戰爭和非正義戰爭。為保衛自己的財產或權利，取得屬于自己的財產或利益或者懲罰對方的犯罪行為而進行的戰爭屬于正義戰爭。在國際社會尚不存在有權對國家之間的爭端做出裁決的法庭的情況下，國家可以把戰爭作為實現正義的手段；戰爭本質上是由于缺乏能夠解決爭端的法庭而訴諸武裝部隊進行的法律訴訟。格勞秀斯堅持認為，國家和個人都要受自然法的約束，自然法建立在人類的理性之上，并具有高于一切的地位，即使是上帝也不能違反。

《戰爭與和平法》甫一面世，即引起轟動。誠如岑德彰先生所言：“《國際法典》既出，不脛而走。一時君相，莫不人手一編，視為鴻秘。迨三十年大戰告終，歐陸各國群集而開維司提費利亞和會（一六四八年）。時則創巨痛深，人思休息，而舊制銷亡，不足以維系人心，于是《國際法典》乃排眾說起而代之。蓋至是而羅馬帝國崩潰無余，中歐列邦，紛然自主，開列強并峙之局，伏德國統一之機。人謂世之有國際法，始于維司提費利亞和會。而不知二十三年之前，巴黎陋巷之中，已有人焉，搖紙伸眉，論列是非。卒能震爍古今，師表百世，猗歟休哉。若格勞秀斯者，洵可謂國際法不祧之宗也?！敝麌H法學家周鯁生教授指出：“鑒于格勞秀斯這部大著作的出現，說在他以前未有人對國際法作過更加包羅的系統的論述，亦不為過。格勞秀斯著這書的主要動機和目的，是在于防止國際無秩序狀態和戰爭的亂暴的行為?！?/p>

——節選自《戰爭與和平法》

《戰爭與和平法（全三卷）》

DE JURE BELLI AC PACIS LIBRI TRES·1625

THE LAW OF WAR AND PEACE·1925

［荷］格勞秀斯（Hugo Grotius） 著

［美］弗朗西斯·W.凱爾西（Francis W.Kelsey） 等 英譯

馬呈元，譚睿 譯

ISBN：978-7-5764-2403-4

定價：699.00 元

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本書介紹

《戰爭與和平法》是格勞秀斯在總結和借鑒早期及同期學者優秀研究成果的基礎上完成的人類社會第一部系統地論述調整國家之間關系的規則的著作。它奠定了近代國際法的理論基礎，在國際法的發展歷史上具有無與倫比的重要地位。《戰爭與和平法》是一部百科全書式的著作，除法學外，其內容還涉及哲學、政治學、軍事學、倫理學、神學、文學、史學等諸多領域。在法學方面，它既包括戰爭法，也包括平時法；既包括法學理論，也包括民法和刑法，但主要是國際法。格勞秀斯博覽群書，旁征博引，《戰爭與和平法》中不僅大量引用了《圣經》《國法大全》《天主教教會法典大全》等歷史文獻的內容和許多權威學者的著作和觀點，還引用了許多歷史事件和典故，顯示了格勞秀斯深厚的學術底蘊、高超的寫作技巧和嚴謹的寫作風格。

格勞秀斯《戰爭與和平法》的內容博大精深，它不僅是研究法學和國際法學的學者應當認真研讀的最重要的經典著作之一，也是研究其他學科的學者需要認真閱讀和思考的經典著作之一。從事政治、軍事、外交、國際關系等領域的實際工作者亦可從中獲得有益的啟示和知識。

作者介紹

馬呈元山西孝義人。北京外國語大學英語文學學士，中國政法大學國際法專業研究生，法學博士；中國政法大學教授，博士生導師，國家領土主權與海洋權益協同創新中心中國政法大學分中心主任，G20反腐敗追逃追贓研究中心研究員，曾任外交部國際法咨詢委員會委員。1993—1994年在美國華盛頓喬治城大學法律中心學習；2000年在英國諾丁漢大學法學院學習。長期從事國際法領域的教學與研究，科研成果豐富。其中，翻譯并由中國政法大學出版社出版的荷蘭著名學者格勞秀斯的國際法經典著作《戰爭與和平法》（三卷，2015—2017年出版）、《海洋自由論》和《捕獲法》共約200萬字；專著《國際犯罪與責任》和《國際刑法論》（第一版）分獲第七屆和第十一屆北京市哲學社會科學優秀成果獎二等獎；主編《國際法》教材第一至第五版（中國人民大學出版社出版）。

譚睿山西平陸人。西南政法大學法學學士，中國政法大學國際法專業碩士，美國芝加哥肯特法學院法律科學博士（JSD），紐約州立大學助理教授。研究領域國際公法、國際金融法和中美銀行制度。博士學位論文為“中國銀行業的壟斷與改革”（英文）；曾發表“中美中央銀行的區別及其應對金融危機的不同策略”（英文）等論文。

目 錄

第一卷

中譯者序言（1）

序文（16）

英譯者序言（63）

致法蘭西和納瓦拉最偉大的基督教國王路易十三（66）

緒論/1

第一章 論什么是戰爭、什么是法律/35

第二章 論發動戰爭的合法性/61

第三章 論公戰和私戰的區別與關于主權的論述/117

第四章 論以下犯上的戰爭/194

第五章 論誰可以合法地發動戰爭/233

第二卷

第一章 論戰爭的理由：首先是保護自身及財產安全/1

第二章 論屬于人類的共有物/26

第三章 論財產的原始取得與海洋及河流的特殊情形/55

第四章 論財產所有權的推定放棄與由此產生的先占；它與依時效取得所有權的區別/75

第五章 論對人的權利的原始取得；關于父母、婚姻、團體的權利和對臣民及奴隸的權利/91

第六章 論個人行為對財產的二次取得與主權及其附屬權利的轉讓/132

第七章 論根據法律發生的財產傳來取得與無遺囑繼承/141

第八章 論通常所謂根據萬國法的財產取得/182

第九章 論主權或所有權的終止/202

第十章 論基于所有權產生的義務/217

第十一章 論承諾/228

第十二章 論契約/247

第十三章 論誓約/272

第十四章 論主權者的承諾、契約和誓約/301

第十五章 論條約與越權締結的協定/314

第十六章 論解釋/341

第十七章 論非法侵害造成的損害與由此產生的責任/369

第十八章 論使節權/380

第十九章 論葬權/399

第二十章 論懲罰/420

第二十一章 論懲罰的分擔/508

第二十二章 論不正當的戰爭理由/545

第二十三章 論存在疑義的戰爭理由/561

第二十四章 謹記不要貿然發動戰爭，即使出于正當理由/577

第二十五章 論為他人發動戰爭的理由/594

第二十六章 論被統治者發動戰爭的正當理由/608

第三卷

第一章 論自然法關于戰爭中允許實施什么行為的一般規則；兼評詐術與謊言/1

第二章 論根據萬國法臣民的財產或人身如何為統治者的債務承擔責任；兼論報復/39

第三章 論萬國法上的合法戰爭或公戰；兼論宣戰/50

第四章 論公戰中殺死敵人的權利與針對人身的其他暴力行為/65

第五章 論破壞與搶劫/94

第七章 論對戰俘的權利/147

第八章 論對被征服者的統治權/157

第九章 論復境權/163

第十章 論在非法戰爭中謹慎行事的義務/183

第十一章 論在合法戰爭中對殺戮權利的節制/192

第十二章 論對破壞及類似行為的節制/227

第十三章 論對捕獲財產的節制/246

第十四章 論對俘虜的節制/251

第十五章 論對取得主權的節制/265

第十六章 論對根據萬國法不適用復境權的人與物的節制/279

第十七章 論戰爭的中立方/287

第十八章 論公戰中的個人行為/296

第十九章 論敵人之間的誠信/302

第二十章 論國家結束戰爭的誠信，論和平條約的簽訂，論拈鬮決定，論根據協議的決斗，論公斷、投降、人質與擔保/318

第二十一章 論戰爭期間的誠信，論停戰、安全通行證與俘虜的贖回/353

第二十二章 論戰爭中掌握下級權力者的誠信/371

第二十三章 論戰爭中私人的誠信/380

第二十四章 論履行默示協議的誠信/387

第二十五章 結論暨關于誠信與和平的忠告/393

附錄/397

中譯者注索引/399

后記/443

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內容來源：第三編輯部

設計排版：信息中心

校對審核：第三編輯部

審批簽發：社辦