汪丁丁：中國的文化傳統中有沒有資本主義？

關于資本主義的實質，許多人談過。例如西方有馬克思、韋伯、桑巴特，中國有梁漱溟，余英時、黃仁宇等等。

最后，哈耶克在1988年發表了一本書《致命的自負：社會主義的謬誤》，算是給這場“主義”之爭蓋棺論定。

傳統的看法

韋伯和桑巴特以后，黃仁宇，余英時，以及三十年代的梁漱溟，都持一種整體演變的看法。即“資本主義”是一個社會歷史過程，是由許多原因生成的。所以余英時先生又稱韋伯和他的立場為“歷史多元論”，以別于”一元論史觀”。

簡而言之，從西歐歷史中挖去任何一段(啟蒙運動，文藝復興，宗教時代，古希臘，……)都會使現在西歐北美的社會不成其為“資本主義”。

黃仁宇提到，形成“資本主義”的三個主要條件：(1)信貸關系的拓展。(2)專業經理人員的使用。(3)各種有利于資本主義管理的技術的社會共享。

梁漱溟一直認為一個封閉的中國再有幾千年也產生不了資本主義，中國社會自秦漢始已經用倫理道德代替了宗教，用禮俗代替了法律，用家族關系調和了西方社會固有的“個人與社會”和“社會與國家”的沖突。

余英時先生繼承了梁簌溟的觀點，也認為若沒有西方的沖擊，中國社會仍會在自己的傳統內演變下去，出不了“資本主義”。

這就引出了另一個重要的問題：到底“資本主義”是生產力發展到一定階段的必然產物呢?還是歐洲人文化傳統與擴張精神產生的獨特結果呢?

對于這個問題，余英時認為在歐洲資本主義誕生之前的幾百年里，確實先有了一場連續不斷的，指向資本主義的精神運動。

在“傳統的看法”里，馬克思和韋伯代表了兩個幾乎完全相反的看法。

韋伯的觀點是，商業行為，甚至大規模商業行為，在中國和印度都一直存在并早于歐洲。但那不是資本主義，因為那里缺少一種“理性”，缺少一種依賴于精確計量的有理性目標的社會組織。

他把一切“資本主義”分類成四：(1)非理性的，政治的資本主義。(2)非理性的，工業的資本主義。(3)理性的，政治的資本主義。(4)理性的，工業的資本主義。

只有西歐的資本主義才屬于第(4)類。因此“資本主義”(同樣地，“社會主義”)作為理性的社會組織和政治運動在西方以外的社會中并不存在。

馬克思的研究幾乎可以看成是對資本主義“微觀基礎”的研究。馬克思抓住了“剩余價值”這個關鍵，來解釋“利潤”和資本的金融擴張如何成為現實可能性。“雇傭勞動”于是成為馬克思所理解的“資本主義”做為一種社會關系的實質。

從我們的角度看，馬克思的雇傭勞動概念是可以應用到非西方社會的歷史過程中的，所以馬克思的“資本主義”概念比韋伯的有更大的普適性。

桑巴特在馬克思和韋伯之后，他不認為“資本主義”的產生和發展可以從“物質的”方面單獨地得到解釋。

桑巴特的認為：資本主義的實質不能從其經濟的或生理的任何一個方面求得理解，只能從那個激勵了一個時代的精神的總體去尋求。

這種總體演變的看法受到余英時先生的重視。余英時試圖描述的是工業資本主義的全部精神基礎。他的文章的題目被有意識地定為“工業文明的精神基礎”。

根據余英時的介紹，奈夫的博大著作論證了西方資本主義發展是十四至十七世紀歐洲人文追求中宗教所倡導的道德和帝王所贊助的藝術結合的產物。

其間對藝術美的追求發展了科學，同時道德生活的體驗培養了互相尊重的“自由契約”精神。“賽先生”和“德先生” 由是而生。

整體演變的看法固然是一種學者態度，但是要“學以致用”就不那么方便了。大凡“整體”一定難以脫離歷史去看。那么一個“整體的資本主義”觀念如何應用于中國社會的歷史呢?

我們研究一個觀念是否可以從它由以產生的特定歷史環境中抽象出來，目的在于把這一觀念應用到其他的歷史過程中去。對于“資本主義”這一極其重要的歷史觀念的抽象，是由哈耶克最后完成的。

“最后的看法”

哈耶克晚年最后一本書《致命的自負》第一句話是：“本書論證那個我們文明由以發生并賴以生存的東西，精確地說只能夠被描述為人類合作的擴展秩序，該秩序通常被有些誤導地稱為資本主義。”

我在這里從經濟發展的角度討論了哈耶克“擴展秩序”的意義。那是因為“經濟發展”這個概念所指稱的歷史過程本來就與“資本主義發展”相重合。

《致命的自負》講的是道德問題，道德傳統的意義，人類理性的局限性和理性狂妄自負的危險。在書的扉頁哈耶克引了對他思想發展最具影響的三個思想家的話來支持他的宗旨。

◎佛格森：“自由不是像其字面似乎意味著的，是從一切束縛中解脫。正相反，自由意味著每一種正當的束縛對自由社會全體成員的最有效運用，不論他們是司法官還是老百姓。”

◎休謨：“道德的例律不是從我們推理的結論所得。　”

◎門格爾：“那些服務于公眾福利的制度，怎么可能在它們如此重要和顯著的發展中，卻反而沒有一個公共意志來引導它們的建立呢?”

從這里，我們又發現了上一節的主題：資本主義與傳統。哈耶克達到這一認識的路程可說是艱苦，孤獨，和漫長的。

從使他名聲大振的反社會主義作品《通向奴役之路》，到他如日中天之作《自由憲章》，再到他晚年定論《致命的自負》，哈耶克的目光曾勘察了人類知識的每一個領域。從這一歷程中，他得以抽象出“擴展秩序”做為“資本主義”的實質。

1920年代，當社會主義思潮終于具備了燎原之勢時，哈耶克的《通向奴役之路》被認為是孤獨的吶喊。即便當時，與同時代人相比，已經顯露出哈耶克深遠的關杯。

他強調，企業家或人類思想的創新過程是不可能被計劃出來的。一個控制著全部產權從而控制著思想者的生存條件的中央計劃是不可能不試圖去控制人們思想的方式的。

徹底的自由主義必須以主觀價值論為基礎，于是一般均衡或“看不見的手”才是有意義的。

1960年，哈耶克發表了《自由憲章》。用他后來的說法，那本書表達了一個自由主義者的“烏托邦”。他當時給自己的任務是刻畫出一個愿意最大限度地保護個人自由的政府應當遵守的憲法原則。

然而，哈耶克也意識到，以孟德斯鳩的思想為藍本的歐美政府模式不可能實現自由主義烏托邦。那些制訂了美利堅和法蘭西自由憲法的國父們在這個問題上是失敗了。

哈耶克注意到了社會主義的幾乎永不枯竭的源泉在于人類理性的自負。由于這種“自負”，在所有市場經濟的國家里都存在著政治家們“試圖設計人類前途”的危險。

哈耶克對“理性”本身的考查把他帶進了自然科學，他涉獵宗教史，科學史、藝術史，原始迷信和人類學，語言學，性，人口學，心理學和生物認識論等等。他是對一切知識有著深切關懷的古典意義上的“道德哲學家”。

他最終認為，社會主義與資本主義之爭不是“價值判斷”上的分歧，而是哲學認識論上的分歧。爭論的一方在哲學上陷入了謬誤。任何能夠直面真理的人應當能夠糾正這一謬誤。

1988年，哈耶克發表了《致命的自負：社會主義的謬誤》。這本不到二百頁的小書，像一幅抽象畫，是要讀許多遍的。我不認為我已經讀懂了這本書，但是做為初步的理解，我想用四個命題來概括哈耶克在這本書中的思想。

◎元命題：資本主義的實質是擴展秩序。

這里，擴展秩序概念有兩個重要的內容：

(1)它必須是“自發的”，非人為設計的。任何人為的整體設計都會最終破壞這一秩序的“創造性”。

(2)它必須是“不斷擴展的”，從家庭內部的分工，擴展到部落之間的分工，再擴展到國際分工……直到全人類都被納入這個合作的秩序內。

◎命題一：心靈是文化演進的產物，不是文化演進的向導。心靈更多地基于模仿，而不是基于明智或理性。

人由動物狀態進入文明，是靠了從傳統中學習。人并不是生而具有聰明，理性，和良知。人必須通過教育才變得聰明，理性，有良知。

所以不是我們的智慧造就了道德，相反，正是在道德規范下的人際活動使理智得以成長。從動物本能到人類理性的進化橋梁是傳統。

◎命題二：沒有財產權利就沒有正義。

這里有兩層意義。

第一層意義是邏輯上的，沒有“權利”就談不上對權利的侵犯，從而就談不上“正義”。這是洛克的原義。

第二層意義指如果自由的人們想要共存發展，那么唯一的方式是承認人與人之間看不見的邊界，在邊界以內每個個人得到有保障的一塊自由空間。

在地中海歐洲的歷史上，是先有了財產權利的分離，才有了個人自由和尊重他人自由的道德觀念。文明演進，又有了對法律及正義的共識。

◎命題三：在擴展秩序下，行為的終極目標大多是為理性所認識不到的。

在觀測的基礎上建立起來的“科學理性”，在觀測者周圍一個很小的范圍內可能觀測到并理解所發生的事件，但他不可能觀測并理解在廣大范圍內發生的全部事件。

對于“未知”,理性是毫無辦法的。理性所能告訴我們的就是信賴那個經歷了無數未知而使人類幸免于難的“傳統”。

哈耶克的后三個命題合起來說就是，擴展秩序這只“看不見的手”，是以私有產權為運作基礎的，而私有產權的道德基礎則是由傳統提供的，理性試圖對傳統進行整體設計和改造，那只表明“科學主義”在哲學上的謬誤和理性的“致命的自負”。

中國的挑戰

對中國社會性質的討論和中國資本主義萌芽的研究，雖說是“五四”以來中國知識分子檢驗馬克思的歷史唯物主義的一種嘗試，但也可以納入一百多年以來中國人求富強求變革的主流。

以往叫做“資本主義”的東西，應當正名為哈耶克所說的“人類合作的擴展秩序”。它的基本要素在中國文化傳統中一直就存在著：財產權利，市場和交易，道德意識。

所需要的是“傳統的創造性轉化”。這個創造性，和制度與技術的創新一樣，蘊涵于無數文化實踐者的創新努力，取決于大眾擁有的創新自由。而這一切都離不開哈耶克的所提倡的理念。

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“最接近諾貝爾獎”的華人經濟學家楊小凱這樣評價哈耶克的思想：“我讀了哈耶克的著作后，有一種強烈的相見恨晚、非常欣賞的感覺。哈耶克對人類思想的影響可能會與孔子思想對中國人的思想的影響一樣深遠和無孔不入”。

作為一位深刻影響了，而且仍將影響人類思想及歷史進程的思想家，哈耶克的作品，早已走出學術的象牙塔，成為所有熱愛自由，憂思人類命運人士的案頭必備書。

然而，哈耶克的作品，猶如他當年的命運一樣多舛。

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