北京
7月3日，深圳證監(jiān)局公布一例行政處罰書。根據(jù)處罰決定書，本次主要涉及趨同交易，而且是一名基金經(jīng)理，努力三年只賺7萬，但被罰沒了41萬多。
根據(jù)處罰書，涉案人員名叫張堃，2014年5月至2023年10月，張堃在公募任職，2020年5月至2023年10月，擔(dān)任三款產(chǎn)品的基金經(jīng)理，同時控制7個證券賬戶。
在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，控制使用“鄭某華”證券賬戶、“鄭某華”證券賬戶、“姚某”證券賬戶及“趙某華”證券賬戶與其管理的三只基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額768.56萬元，趨同交易盈利7.52萬元。
案涉期間，張堃控制使用上述“鄭某華”等七個證券賬戶進(jìn)行證券投資，但事先未向所任職基金公司申報，構(gòu)成違規(guī)。
最終，張堃就利用未公開信息交易的行為，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，對張堃責(zé)令改正，沒收違法所得7.52萬元，并處以28萬元罰款；就未按規(guī)定申報投資的行為，處以6萬元罰款。
也就是說，該基金經(jīng)理三年時間趨同交易700多萬，但只賺了7萬多；努力三年，陪跑一個寂寞，不僅7萬沒了，還被罰款34萬。
金石雜談查詢wind數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，該基金經(jīng)理此前是諾安基金經(jīng)理，其管理規(guī)模一度近百億，最高為88.5億。到了2023年第三季度，由于業(yè)績大幅回撤，管理規(guī)模腰斬至44億。
wind數(shù)據(jù)顯示，張堃的主要產(chǎn)品包括諾安優(yōu)選回報、諾安優(yōu)勢行業(yè)、諾安精選回報和諾安先鋒，張堃23年任職虧損4.91%，其離職前的1年虧損8%，在當(dāng)時時間下行期，整體業(yè)績還不算太差。其中，有兩款產(chǎn)品任職虧損7%，其他兩只則收益超50%。
張堃，曾就職于國泰君安證券、長盛基金，從事策略研究分析、中小盤研究分析工作。2014年5月加入諾安基金，2015年開始管理基金產(chǎn)品，離職前投資經(jīng)驗已至少有8年。
不曾想，如此公募“老將”也會搞“老鼠倉”。此前諾安前知名基金經(jīng)理蔡嵩松、曲泉儒、董博雄的“非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪。據(jù)悉，市場分析，三人可能還涉及操縱市場相關(guān)的罪名等。
蔡嵩松曾是公募頂流，因梭哈半導(dǎo)體，管理規(guī)模從2019年初的十余億元一路飆升至2020年底的超400億元，躋身百億基金經(jīng)理行列，一度被傳年終獎高達(dá)7000萬元。甚至被基民稱作蔡經(jīng)理，后因半導(dǎo)體行情劇烈回撤，又被叫做蔡狗。
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