上海
四人共同操縱股票獲利1.57億，被證監(jiān)會罰沒6.27億
7月17日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，對趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽操縱股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。2020年，趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽四人籌劃共同操縱相關(guān)股票，其中，趙楊、全壽山提供資金，王立華、班學(xué)欽負(fù)責(zé)具體操作。
2020年2月5日至9月11日期間內(nèi)，趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽四人控制使用“班某亮”等多個他人證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段，影響相關(guān)股票的價格和交易量，相關(guān)行為共計獲利1.57億元。
上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、交易流水、證券賬戶交易終端信息、銀行賬戶資料、相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
在聽證過程中，趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽提出不構(gòu)成共同操縱、相關(guān)證據(jù)存在瑕疵、交易行為是正常的投資交易、沒有操縱市場的主觀意圖、沒有控制相關(guān)賬戶等申辯意見。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，綜合在案證據(jù)，足以認(rèn)定申辯人之間存在操縱的共同故意及相關(guān)分工安排，賬戶控制關(guān)系認(rèn)定正確。申辯人在操縱期間內(nèi)存在利用資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等證券法明令禁止的行為，認(rèn)定其構(gòu)成操縱證券市場并無不當(dāng)。
綜上，證監(jiān)會對趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽的陳述、申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十二條，證監(jiān)會決定，沒收趙楊、全壽山、王立華、班學(xué)欽違法所得1.57億元，并處以4.7億元罰款。
來源 | 證監(jiān)會、中國證券報
微信編輯 | 蘇小
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