富途又?jǐn)偵鲜铝耍?nèi)幕交易案牽出兩位大佬，公司緊急澄清

來(lái)源丨財(cái)通社

一波未平，一波又起。

就在美國(guó)做市商海納國(guó)際集團(tuán)(SIG)和城堡證券(Citadel Securities)圍繞期權(quán)內(nèi)幕交易，將富途控股和老虎證券卷入美國(guó)司法程序后，富途如今又被曝面臨另外的法律風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)財(cái)新網(wǎng)7月15日?qǐng)?bào)道，一位名為湯永宏的投資者近日已向美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)富途控股發(fā)起證券集體訴訟，矛頭直指公司涉嫌證券欺詐。

而另一邊，由SIG發(fā)起、城堡證券加入的內(nèi)幕交易訴訟也不斷出現(xiàn)新進(jìn)展，首批被告身份曝光，不僅讓香港醫(yī)療集團(tuán)新風(fēng)天域成為關(guān)注焦點(diǎn)，還牽扯到兩名前投行從業(yè)人員。

對(duì)于剛剛因中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬罰18.5億元而遭遇重大監(jiān)管打擊的富途而言，這場(chǎng)法律風(fēng)暴仍在持續(xù)擴(kuò)大。

01

內(nèi)幕交易案曝光前，

投資者已對(duì)富途發(fā)起集體訴訟

財(cái)通社小編查詢(xún)公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，6月26日，確實(shí)有一位與湯永宏英語(yǔ)姓名一致、名叫Yong Hong Tang的投資人在紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院發(fā)起集體訴訟，起訴對(duì)象為富途控股及其創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)兼CEO李華以及首席財(cái)務(wù)官陳宇，案號(hào)為1:2026-cv-05453，要求陪審團(tuán)審理。

集體訴訟原告除了Yong Hong Tang，還包括那些在2023年5月24日至2026年5月27日期間購(gòu)買(mǎi)或以其他方式獲得富途股份并因此受到損害的所有普通個(gè)人和實(shí)體。

根據(jù)起訴文件，兩名高管被列為被告，原因在于其負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)或控制富途向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交的文件、財(cái)報(bào)及其他公開(kāi)披露信息。

訴訟認(rèn)為，富途及相關(guān)高管涉嫌違反1934年美國(guó)證券交易法中關(guān)于證券欺詐及控制人責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。

結(jié)合上述時(shí)間段，此次集體訴訟，與持續(xù)發(fā)酵的期權(quán)內(nèi)幕交易調(diào)查存在一定關(guān)聯(lián)。

此前已有消息稱(chēng)，美國(guó)證券交易委員會(huì)已根據(jù)SIG的舉報(bào)展開(kāi)調(diào)查。SIG和城堡證券均指控，有交易員提前獲知中國(guó)監(jiān)管部門(mén)即將處罰富途證券、老虎證券的重大非公開(kāi)信息，并借此大量買(mǎi)入短期看跌期權(quán)，從股價(jià)暴跌中獲利。

5月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布擬對(duì)富途證券、老虎證券及長(zhǎng)橋證券實(shí)施行政處罰，認(rèn)定三家券商在中國(guó)境內(nèi)無(wú)證開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)、證券融資融券業(yè)務(wù)，且非法從事公募基金銷(xiāo)售及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此擬沒(méi)收其全部違法所得并處以罰款。

據(jù)富途后續(xù)公告，其擬被罰款18.5億元，公司創(chuàng)始人及CEO李華擬被罰款125萬(wàn)元。擬處罰消息公布后，老虎證券母公司UP Fintech ADR盤(pán)前一度重挫47%，富途跌幅也一度達(dá)到35%。

SIG認(rèn)為，相關(guān)交易發(fā)生在監(jiān)管公告發(fā)布前的兩周內(nèi)，明顯利用了尚未公開(kāi)的信息。其估計(jì)自身?yè)p失約7000萬(wàn)美元，因此于6月29日在紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)100名身份不明的交易員提起訴訟，并申請(qǐng)凍結(jié)涉案收益。

三天后，另一家華爾街巨頭城堡證券申請(qǐng)作為共同原告加入訴訟，并于7月10日獲法院批準(zhǔn)。

城堡證券估算自身?yè)p失約2800萬(wàn)美元，加上SIG，兩家公司合計(jì)損失約9800萬(wàn)美元(約合人民幣6.63億元)。

兩家公司進(jìn)一步聲稱(chēng)，相關(guān)交易員通過(guò)數(shù)千份短期期權(quán)交易至少獲利1.37億美元(約合人民幣9.27億元)。

接到投訴后，法院簽發(fā)臨時(shí)限制令，陸續(xù)凍結(jié)涉案資金，并批準(zhǔn)加快取證程序。

據(jù)彭博社此前報(bào)道，目前美國(guó)監(jiān)管調(diào)查的目標(biāo)是盈透證券、富途證券及老虎證券保存的客戶記錄，因?yàn)樯姘附灰状蠖嗤ㄟ^(guò)這三家的平臺(tái)進(jìn)行。盈透證券也已確認(rèn)，公司正積極配合調(diào)查，包括凍結(jié)賬戶。

02

首批內(nèi)幕交易案被告出現(xiàn)，

波及一名80后前投行人士

7月13日晚，財(cái)新報(bào)道稱(chēng)，該案首批被告身份浮出水面，包括一家名為New Frontier Investment Management Limited的實(shí)體，以及一位名為Wenlei Song的自然人。

7月10日的法院文件顯示，針對(duì)除Wenlei Song之外所有被告的臨時(shí)限制令已延長(zhǎng)至7月24日，以便原告繼續(xù)確認(rèn)其他涉案人員身份并送達(dá)法律文件。

經(jīng)查詢(xún)，可以檢索到一家與涉案實(shí)體同名的企業(yè)。其企業(yè)官網(wǎng)顯示，New Frontier Investment Management Limited是一家總部位于香港、管理資產(chǎn)超過(guò)25億美元的投資管理企業(yè)。

值得注意的是，上述企業(yè)名稱(chēng)與香港新風(fēng)天域集團(tuán)(New Frontier)旗下一家企業(yè)完全相同。

公開(kāi)資料顯示，新風(fēng)天域由前香港財(cái)政司司長(zhǎng)梁錦松(Leung Kam-chung)和前黑石集團(tuán)董事總經(jīng)理吳啟楠(Carl Wu)于2016年共同創(chuàng)立，曾于2019年斥資14.4億美元收購(gòu)高端醫(yī)療品牌和睦家。

除了共同創(chuàng)辦新風(fēng)天域，兩人的妻子也都十分知名。梁錦松的妻子是“跳水女皇”伏明霞，吳啟楠的妻子是香港女星文詠珊。

美國(guó)證券交易委員會(huì)2021年12月的一份文件顯示，一家名叫New Frontier Investment Management Limited的開(kāi)曼豁免公司由Leung Kam-chung和Carl Wu共同控制，營(yíng)業(yè)地址為上海市靜安區(qū)北京西路968號(hào)嘉地中心3004室。

不過(guò)，新風(fēng)天域在7月13日向財(cái)新明確回應(yīng)稱(chēng)，案件中的New Frontier Investment Management Limited與集團(tuán)及其負(fù)責(zé)人不存在任何關(guān)聯(lián)，“只是恰巧名稱(chēng)相似”。7月15日相關(guān)報(bào)道發(fā)酵后，其又發(fā)布聲明強(qiáng)調(diào)：“涉案主體并非新風(fēng)天域集團(tuán)企業(yè)成員。”

除了這家企業(yè)，另一位被告Wenlei Song也引發(fā)了不少關(guān)注。

財(cái)新披露，Wenlei Song本人表示涉案交易盈利不足150萬(wàn)美元，并愿意將150萬(wàn)美元存入律師托管賬戶，以解除對(duì)其整個(gè)老虎證券賬戶的凍結(jié)。

由于姓名拼音相同，市場(chǎng)一度猜測(cè)其為曾任中信證券、中信建投及陽(yáng)光保險(xiǎn)高管、現(xiàn)任容百科技(688005.SH)非獨(dú)立董事的宋文雷。

對(duì)此，這位現(xiàn)年60歲，擁有逾20年投行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人士于7月13日晚跟財(cái)新電話否認(rèn)與內(nèi)幕交易案有關(guān)，稱(chēng)自己“沒(méi)有一分錢(qián)的美元投資”。

據(jù)財(cái)新進(jìn)一步了解，本案真正涉案人員是一位1981年出生、曾在中信證券短暫任職、后移民澳大利亞的同名之人，英文名為Andy Wenlei Song。

外媒曾報(bào)道，2016年11月，來(lái)自中國(guó)的股票交易員Andy Wenlei Song自汽車(chē)進(jìn)口商N(yùn)eville Crichton處以6066萬(wàn)美元的價(jià)格買(mǎi)下了位于悉尼頂級(jí)豪宅區(qū)Point Piper的豪宅Portofino，內(nèi)設(shè)健身房、私人碼頭和6間臥室。這樁買(mǎi)賣(mài)，到了2019年還被列為全澳成交價(jià)第七高的賣(mài)房交易。

2018年11月，當(dāng)?shù)孛襟w又報(bào)道稱(chēng)，Andy Wenlei Song已申請(qǐng)將Portofino改建成三套單元房，且沒(méi)有為改建項(xiàng)目申請(qǐng)融資。

目前，相關(guān)期權(quán)內(nèi)幕交易案件仍在進(jìn)一步審理過(guò)程中，更多被告的名字及身份或被公開(kāi)。