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中新經緯7月28日電 據韓國《中央日報》中文網28日報道，韓國金融監管當局決定，若單一股票杠桿產品投資過熱未能平息，將引入個人投資上限等追加監管措施。目前正在重點研究將個股杠桿投資額限制在全部金融投資產品投資額20%以內的方案。
中新經緯注意到，韓國官方此前披露的統計數據顯示，截至7月13日，7月累積強制平倉規模達到3442億韓元(約合人民幣15.7億元)，超120萬個杠桿散戶賬戶觸及保證金追繳線，其中約32萬至36萬個賬戶已經被券商全額強制平倉，部分賬戶甚至出現倒欠券商資金情況。
據韓國《中央日報》中文網報道，28日，韓國金融委員會委員長李億遠在一場座談會上表示，將優先密切關注7月31日起實施的強化基本預托金等補充方案的政策效果。李億遠同時表示，若需求未能充分平息，也將提前研究和準備追加措施。
據悉，目前正在研究的方案是設定總量管理規則，將個人金融投資產品總投資額中個股杠桿比重限制在20%以內。例如，若金融投資產品投資額為1億韓元，則最多只能將2000萬韓元投入單一股票杠桿產品。
報道稱，韓國金融委員會還研究進一步強化投資者資格要求的方案，包括將目前適用于期貨和衍生品及賣空交易的事前模擬交易引入個股杠桿產品，以及實施定期再教育、新設前期投資經驗要求等追加措施。
李億遠要求資產運營業界“鑒于單一股票杠桿的再平衡集中在收盤前的情況存在進一步放大市場波動性的擔憂，請將再平衡時點分散”。他接著解釋稱：“將再平衡時點提前至盤中，可能擴大基金收益率的不確定性和跟蹤誤差，但若能減少收盤價的波動性和其他投資者的預測性交易，將有助于提升基金收益率穩定性、降低運營風險。”
李億遠還向承擔流動性供應者(LP)業務的證券業界指出，目前單一股票杠桿產品每只品種最多有超20個LP參與，市場評價認為LP間成交量增加和套利交易擴大等導致交易金額過度膨脹，并表示對實時變動的市場統一引入監管存在局限性，專業業界自主合理調節流動性、維護市場穩定的努力，在當前時點至關重要。這被解讀為鼓勵LP在管理乖離率的范圍內，通過調整報價單位、數量和下單頻率等方式減少不必要的交易，降低整體交易規模。
報道稱，李億遠當天提出的追加措施，較韓國金融委員會16日發布的第一次補充對策更進一步。此前，韓國金融監管當局已制定暫停新品上市和廣告、并將基本預托金上調至現金3000萬韓元的方案，原定下月實施的基本預托金強化措施提前至31日起實施。此外，還正在推進擴大最小交易單位、強化事前教育評估、追加1小時教育時間、強化乖離率管理等措施。
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