論文《風(fēng)險(xiǎn)分配視角下超標(biāo)的查封的行為規(guī)制與審查認(rèn)定》（摘選）

編者按

近日，由湖南高院、長沙市開福區(qū)法院共同撰寫的論文《風(fēng)險(xiǎn)分配視角下超標(biāo)的查封的行為規(guī)制與審查認(rèn)定》，在湖南省法學(xué)會(huì)應(yīng)用法學(xué)研究會(huì)2026年年會(huì)暨第五屆瀏陽河應(yīng)用法學(xué)論壇評(píng)選中獲得一等獎(jiǎng)。該論文從風(fēng)險(xiǎn)分配視角出發(fā)，對(duì)超標(biāo)的查封行為的規(guī)制與審查認(rèn)定進(jìn)行了深入研究，具有一定的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本文摘選了論文部分核心內(nèi)容，僅供參考。

風(fēng)險(xiǎn)分配視角下超標(biāo)的查封的

行為規(guī)制與審查認(rèn)定

作者簡介

李波，湖南省高級(jí)人民法院審委會(huì)委員、執(zhí)行局局長

肖錠，湖南省高級(jí)人民法院執(zhí)行局四級(jí)高級(jí)法官

文蘭，湖南省長沙市開福區(qū)人民法院審管辦（研究室）副主任、三級(jí)法官

摘要：民事執(zhí)行中“超標(biāo)的查封”問題長期困擾司法實(shí)踐，不僅損害被執(zhí)行人合法權(quán)益，也與善意文明執(zhí)行理念及法治化營商環(huán)境建設(shè)要求相悖。本文基于風(fēng)險(xiǎn)分配理論，對(duì)超標(biāo)的查封的行為規(guī)制與審查認(rèn)定展開系統(tǒng)研究。

研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前超標(biāo)的查封面臨三重困境：一是財(cái)產(chǎn)類型日趨多元，股權(quán)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等新型財(cái)產(chǎn)加劇了價(jià)值確定與選擇難度；二是“應(yīng)活封卻死封”、形式合法實(shí)質(zhì)超標(biāo)等新型失范樣態(tài)頻發(fā)；三是審查標(biāo)準(zhǔn)不一，對(duì)“明顯超標(biāo)的”的量化尺度、舉證責(zé)任分配、不動(dòng)產(chǎn)可分性判斷等存在顯著分歧。此外，救濟(jì)環(huán)節(jié)存在解除查封順位失范、國家賠償運(yùn)行低效、外部監(jiān)督響應(yīng)滯后等問題。

論文指出，超標(biāo)的查封的深層邏輯在于執(zhí)行場域中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁：法院為規(guī)避“執(zhí)行不能”風(fēng)險(xiǎn)，傾向于擴(kuò)大查封范圍，將不確定性負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移給被執(zhí)行人。而規(guī)則供給不足、程序功能超載、信息不對(duì)稱等因素進(jìn)一步放大了這一風(fēng)險(xiǎn)分配失衡。

為此，論文提出以“全流程風(fēng)險(xiǎn)管控”為核心的規(guī)制路徑：構(gòu)建從保全到執(zhí)行的預(yù)防性程序，包括查封告知、財(cái)產(chǎn)審查、執(zhí)行協(xié)商與擔(dān)保程序；建立動(dòng)態(tài)調(diào)整與異議審查機(jī)制；創(chuàng)設(shè)“合理超標(biāo)的查封容忍”制度，并設(shè)計(jì)“四步審查法”量化“明顯超標(biāo)的”標(biāo)準(zhǔn)，即以債權(quán)總額為基準(zhǔn)，界定查封財(cái)產(chǎn)范圍，評(píng)估可變現(xiàn)價(jià)值，對(duì)超過債權(quán)總額一定比例的初步認(rèn)定超標(biāo)。同時(shí)，論文還探討了以檢察監(jiān)督為代表的協(xié)同治理機(jī)制，明確了監(jiān)督時(shí)機(jī)與實(shí)施規(guī)范。

此論文旨在將抽象的“善意文明執(zhí)行”理念轉(zhuǎn)化為可操作的制度規(guī)則，推動(dòng)執(zhí)行程序從“效率優(yōu)先”向“正義平衡”的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，為切實(shí)解決執(zhí)行難、根治執(zhí)行亂提供理論支撐與實(shí)踐指引。

文章來源：湖南高院執(zhí)行局

編輯：以白