細(xì)節(jié)為王精妙區(qū)分工程投資與個(gè)人借款成功取得近千萬(wàn)借款勝訴判決

細(xì)節(jié)為王，精準(zhǔn)區(qū)分工程投資與個(gè)人借款

成功取得近千萬(wàn)借款勝訴判決

980萬(wàn)元 · 借款性質(zhì)認(rèn)定勝訴

工程完工已逾十年，欠條出具人中途離世，委托人退場(chǎng)時(shí)間無(wú)從查證……重重困境之下，邱富民律師團(tuán)隊(duì)如何憑借嚴(yán)密的證據(jù)鏈條與精妙的訴訟策略，最終讓法院認(rèn)定近千萬(wàn)元的借款性質(zhì)，為委托人取得勝訴判決？

PART 01案件概述

本案系一起因自然人合伙承攬公路工程引發(fā)的系列糾紛，爭(zhēng)議標(biāo)的近千萬(wàn)元。

2010年，委托人與其他合伙人以"內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)"形式承接某公路路基工程，約定出資施工、包工包料、自負(fù)盈虧。然而，項(xiàng)目公章及財(cái)務(wù)用章始終由項(xiàng)目部掌控，委托人實(shí)際被架空，無(wú)法介入工程款項(xiàng)的收支與分配。

2011年，委托人因喪失項(xiàng)目控制權(quán)被迫退場(chǎng)，且因身體原因無(wú)法親赴項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，未簽署任何退場(chǎng)結(jié)算協(xié)議。恰在退場(chǎng)前后，項(xiàng)目部以業(yè)主欠款、資金周轉(zhuǎn)困難為由向委托人借款，并承諾待回款后如數(shù)歸還。為保全前期投入，委托人通過(guò)個(gè)人賬戶及時(shí)任財(cái)務(wù)人員賬戶，以支付工人工資的形式，累計(jì)向下游分包單位轉(zhuǎn)款990萬(wàn)元——借款與退場(chǎng)幾乎同步發(fā)生。

案涉項(xiàng)目于2016年竣工，項(xiàng)目部遲遲未予還款。2019年，經(jīng)委托人多次催要，項(xiàng)目部方才以賬簿形式補(bǔ)立欠條，追認(rèn)"向委托人私人借款990萬(wàn)元，已還10萬(wàn)元，尚欠980萬(wàn)元"。

訴訟中，項(xiàng)目部卻抗辯稱：上述款項(xiàng)實(shí)為委托人對(duì)工程的投資款，應(yīng)按工程結(jié)算處理、自負(fù)盈虧。而工程竣工已近十年，委托人退場(chǎng)時(shí)既未掌握任何結(jié)算材料，亦未參與后續(xù)施工，已無(wú)從主張工程款。

邱富民律師團(tuán)隊(duì)接受委托后，先行提起工程訴訟，以生效裁判文書確定退場(chǎng)時(shí)間、補(bǔ)強(qiáng)基礎(chǔ)事實(shí)；再另案以民間借貸關(guān)系發(fā)起訴訟，仔細(xì)梳理證據(jù)、及時(shí)固定關(guān)鍵證言、巧用訴訟程序，最終成功說(shuō)服法院認(rèn)定案涉980萬(wàn)元的借款性質(zhì)，為委托人取得勝訴判決。

PART 02案件難點(diǎn)

難點(diǎn) ONE

時(shí)隔十余年，事實(shí)還原難度極高

工程啟動(dòng)于2010年，借款發(fā)生于2011年委托人退場(chǎng)之際，欠條補(bǔ)立于2019年，至訴訟時(shí)已逾十年。彼時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，相關(guān)權(quán)利義務(wù)未以書面形式即時(shí)固定，證據(jù)殘缺，事實(shí)還原工作量巨大。

難點(diǎn) TWO

退場(chǎng)情形特殊，關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)無(wú)據(jù)可查

項(xiàng)目地處高原山區(qū)，委托人因身體原因始終無(wú)法親赴現(xiàn)場(chǎng)。入伙后長(zhǎng)期缺席，既未掌握公章與財(cái)務(wù)用章，退場(chǎng)時(shí)亦未簽署結(jié)算文件，退場(chǎng)時(shí)間及退場(chǎng)條件均無(wú)直接證據(jù)支撐。

難點(diǎn) THREE

關(guān)鍵證人離世，證據(jù)鏈出現(xiàn)重大缺口

2011年實(shí)際出借款項(xiàng)、2019年補(bǔ)立欠條的項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員——本案最關(guān)鍵的證人——在訴訟期間因年邁辭世，致使證據(jù)鏈出現(xiàn)重大缺口，我方證明難度大幅上升。

PART 03律師工作

一

拆解訴訟結(jié)構(gòu)，以先行判決夯實(shí)基礎(chǔ)事實(shí)

考慮到退場(chǎng)時(shí)間不明、證據(jù)材料匱乏等客觀困難，邱富民律師團(tuán)隊(duì)并未貿(mào)然直接提起借款訴訟，而是先行啟動(dòng)工程訴訟，借助對(duì)方提交的證據(jù)材料及法院生效裁判，將委托人的退場(chǎng)時(shí)間以司法認(rèn)定形式固定下來(lái)，為后續(xù)借款案件奠定堅(jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)，最大程度規(guī)避敗訴風(fēng)險(xiǎn)。

二

跨越千里，搶先固定關(guān)鍵證據(jù)

在關(guān)鍵證人尚在世時(shí)，邱富民律師團(tuán)隊(duì)專程赴其住所，以現(xiàn)場(chǎng)錄像方式記錄其確認(rèn)2019年補(bǔ)立欠條的簽署經(jīng)過(guò)，并明確陳述案涉款項(xiàng)系委托人于2011年退場(chǎng)之際提供的個(gè)人借款。與此同時(shí)，邱富民律師團(tuán)隊(duì)赴項(xiàng)目部所在地銀行調(diào)取案涉款項(xiàng)的完整收支流水，從支付時(shí)間、收款人員等維度進(jìn)一步印證借款性質(zhì)。

三

積極斡旋，為證人出庭爭(zhēng)取二次機(jī)會(huì)

另一位關(guān)鍵證人（負(fù)責(zé)實(shí)際轉(zhuǎn)款操作的項(xiàng)目出納）因故未能出席第一次庭審。庭審結(jié)束后，邱富民律師團(tuán)隊(duì)主動(dòng)與主辦法官溝通，客觀說(shuō)明證人缺席原因，成功爭(zhēng)取到二次開庭機(jī)會(huì)，使證人得以出庭作證，有效彌補(bǔ)了證據(jù)鏈的薄弱環(huán)節(jié)。

四

以常理邏輯揭示款項(xiàng)本質(zhì)

邱富民律師團(tuán)隊(duì)提出關(guān)鍵論點(diǎn)：借款實(shí)際發(fā)生于2011年委托人退場(chǎng)之時(shí)，若款項(xiàng)系投資款，項(xiàng)目部理應(yīng)于2016年竣工結(jié)算時(shí)一并處理，斷無(wú)必要在事隔八年后的2019年專門補(bǔ)立欠條予以追認(rèn)。欠條的補(bǔ)立恰恰印證了項(xiàng)目部對(duì)借款性質(zhì)的自認(rèn)。此外，通過(guò)梳理項(xiàng)目部財(cái)務(wù)報(bào)表與記賬憑證，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部對(duì)"投資款"與"其他往來(lái)款"（含借款）系分類記賬，而委托人案涉款項(xiàng)恰恰記載于"其他往來(lái)款"項(xiàng)下，與投資款性質(zhì)相悖。結(jié)合銀行流水、證人證言等多項(xiàng)證據(jù)，法院最終認(rèn)定借款性質(zhì)，判決項(xiàng)目部承擔(dān)還本付息義務(wù)。

▎ 案件啟示

本案系典型的合伙施工場(chǎng)景下，因當(dāng)事人提前退場(chǎng)、未完成結(jié)算而引發(fā)的款項(xiàng)性質(zhì)爭(zhēng)議。工程投資款與個(gè)人借款，性質(zhì)判然有別：前者隨工程成敗自負(fù)盈虧，后者不論工程結(jié)果如何均須還本付息。兩者之間的界定，直接決定當(dāng)事人能否追回款項(xiàng)。

本案的成功處理，充分體現(xiàn)了精準(zhǔn)訴訟策略、前瞻性證據(jù)保全與庭審邏輯能力的綜合價(jià)值，對(duì)建設(shè)工程、合伙糾紛及借款性質(zhì)認(rèn)定等領(lǐng)域的實(shí)務(wù)處理具有重要參考意義。

邱富民

上海市建緯（北京）律師事務(wù)所｜高級(jí)合伙人

合規(guī)與風(fēng)控業(yè)務(wù)部 負(fù)責(zé)人

邱富民律師團(tuán)隊(duì)深耕建設(shè)工程、公司股權(quán)、金融爭(zhēng)議及重大商事爭(zhēng)議解決領(lǐng)域，邱律師執(zhí)業(yè)十八載，近兩年代理總標(biāo)的額突破170億元。

團(tuán)隊(duì)?wèi){借卓越的專業(yè)素養(yǎng)，打造了多起行業(yè)標(biāo)桿案例：代表性業(yè)績(jī)包括涉案39.15億元并入選最高人民法院民法典合同編司法解釋十大典型案例、最高法第239號(hào)指導(dǎo)性案例的新型爭(zhēng)議案；以及標(biāo)的額達(dá)百億元并獲得一、二審全面勝訴的股權(quán)顯名糾紛案。

團(tuán)隊(duì)秉持可視化系統(tǒng)思維與首創(chuàng)的“重大商事訴訟十五步法”，擅長(zhǎng)還原復(fù)雜交易的商事本質(zhì)，穿透法律迷霧。作為多家中國(guó)建筑20強(qiáng)及世界500強(qiáng)企業(yè)的長(zhǎng)期法律伙伴，團(tuán)隊(duì)致力于以嚴(yán)密的策略方案與頂尖的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，為每一份商業(yè)價(jià)值鎖定勝局。

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