長城中證電池主題指數基金常見問題

01

長城中證電池指數發起基金代碼是多少？

答：長城中證電池指數發起基金A類份額基金代碼027486；C類份額基金代碼027487。

基金托管人為中國建設銀行。

02

長城中證電池指數發起基金的擬任基金經理是誰？

答：擬任基金經理陶曙斌，北京大學經濟學碩士。2024年6月加入長城基金管理有限公司，長期深耕指數投資、超18年證券從業經驗、超7年公募管理經驗。

現任長城中證A500指數型證券投資基金、長城中證紅利低波動100交易型開放式指數證券投資基金、長城上證科創板綜合指數型證券投資基金、長城滬深300自由現金流指數型證券投資基金、長城國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金、長城國證自由現金流交易型開放式指數證券投資基金聯接基金”（自2026年3月17日由“長城國證自由現金流指數型證券投資基金”變更而來）基金經理。

03

長城中證電池指數發起基金的認/申購及贖回最低數量是多少？

答：本基金首次認購及追加認購最低金額為1元；單筆最低申購金額為1元；

單筆贖回份額不得低于10份，全額贖回時不受該限制。贖回遵循“先進先出”原則。

04

長城中證電池指數發起基金A類份額的認/申購費率如何收取？

答：A類基金份額認/申購費率按每筆申請單獨計算，具體費率如下表所示：

認/申購金額（含認/申購費）

認/申購費率

100萬元以下

100萬元（含）－300萬元

300萬元（含）－500萬元

500萬元以上（含）

每筆1000元

注：通過直銷購買的A類基金份額，免收認/申購費。

05

長城中證電池指數發起基金C類份額的銷售服務費如何收取？

答：本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.20%年費率每日計提。

（1）通過基金管理人直銷機構認購/申購的C類基金份額：

對于C類基金份額收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在投資者轉換轉出基金份額時，銷售服務費作為轉換轉出份額對應的款項一并劃轉至轉換轉入的基金。基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執行。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（2）通過其他銷售機構認購/申購的C類基金份額：

對于投資者持續持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額收取的銷售服務費，按月支付，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令，由基金管理人代付給各基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

對于投資者持續持有期限超過一年的基金份額繼續收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在投資者轉換轉出基金份額時，銷售服務費作為轉換轉出份額對應的款項一并劃轉至轉換轉入的基金。

若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

06

長城中證電池指數發起基金A類份額和C類份額的贖回費率如何收取？

答：本基金各類基金份額的贖回費率隨基金份額持有時間的增加而遞減，A類基金份額和C類基金份額具體費率如下表所示：

持有期限（T）

贖回費率

（個人投資者）

贖回費率

（非個人投資者）

T<7日

1.5%

1.5%

7日≤T＜30日

0%

1%

30日≤T<180日

0.5%

180日≤T

0%

注：各類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回該類基金份額時收取。投資者贖回基金份額產生的贖回費全額計入基金財產。

07

長城中證電池指數發起基金贖回后幾天可以到賬？

答：通常情況下，本基金贖回款將于T+3個交易日自基金托管賬戶劃出，投資者可于該日后到各銷售機構查詢到賬情況。通過長城基金直銷贖回，贖回款T+3個交易日到賬，代銷機構贖回款將于T+4或T+5個交易日到賬。

08

長城中證電池指數發起基金的風險收益特征是什么？

答：本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。

9

長城中證電池指數發起基金的產品風險等級劃分是什么？

答：本基金在長城基金的產品風險等級評級為（R4）中高風險的產品，適合風險偏好C4積極型、C5激進型的投資者。銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

10

長城中證電池指數發起基金資金扣款成功是否代表認購申請成功？

答：對于T日交易時間內受理的認購申請，登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接收了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應以登記機構在本基金認購結束后的登記確認結果為準。投資者應在本基金成立后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。

11

長城中證電池指數發起基金認購申請的確認？

答：本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購不成功，基金管理人將認購不成功或認購無效的款項退回。基金投資人在募集期內可多次認購基金份額，認購申請一經受理不得撤銷。

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

12

長城中證電池指數發起基金的業績比較基準是什么？

答：中證電池主題指數收益率×95%+活期存款基準利率×5%。

13

長城中證電池指數發起基金的收益分配原則是什么？

答：1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式，同一基金份額持有人持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式；

2、在符合有關基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配：基金管理人可每月對基金相對業績比較基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤進行評價；評估時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數額等內容，基金管理人可以根據實際情況確定并按照有關規定公告；

3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可在與托管人協商一致并履行適當程序后酌情調整以上基金收益分配原則，但應于變更實施日前在規定媒介公告。

14

長城中證電池指數發起基金的投資范圍是什么？

答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證電池主題指數的成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）、其他股票（含創業板、科創板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、央行票據、金融債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、企業債券、公司債券、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業存單、銀行存款（含協議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

15

長城中證電池指數發起基金的投資組合比例是多少？

答：本基金投資于股票的資產比例不低于基金資產的90%，投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

16

長城中證電池指數發起基金的投資策略是什么？

答：本基金主要采用組合復制策略及適當的替代性策略以更好地跟蹤標的指數，實現基金投資目標。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。在條件允許的情況下，本基金也可以適當參與中證電池主題指數所包含指數成份股以外的其他個股（非標的指數成份股及備選成份股），以更好地跟蹤指數。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

當指數編制方法變更、成份股發生變更、成份股權重由于自由流通量調整而發生變化、成份股派發現金股息、配股及增發、股票長期停牌、市場流動性不足等情況發生時，基金管理人將對投資組合進行優化，盡量降低跟蹤誤差。

1、股票投資策略

（1）組合復制策略

本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。

（2）替代性策略

對于出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況，導致本基金無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將通過投資成份股、非成份股等進行替代。

（3）本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。

2、債券投資策略

本基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的，綜合考慮流動性和收益性，適當參與債券投資。

3、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低股票倉位調整的交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標的指數，實現投資目標。

4、資產支持證券投資策略

基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究，預測資產池未來現金流變化；研究標的證券發行條款，預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響，同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩健收益。

5、存托憑證投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照境內上市交易的股票投資策略執行。

未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富，在符合有關法律法規規定或監管機構允許基金投資其他品種的前提下，本基金在履行適當程序后，可相應調整和更新相關投資策略。

17

長城基金對基金份額持有人提供哪些服務？

答：基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

1.客服電話：400-8868-666，交易日:8:30—17:00人工在線；

2.微信服務：直銷客戶可關注微信公眾號【長城基金】，及時了解基金動態，綁定賬戶后隨時隨地查詢賬戶資產和交易情況；

3.對賬單服務：直銷基金份額持有人可通過客服電話、在線客服等方式向基金管理人查詢或定制電子對賬單。

風險提示：（上下滑動查看）

基金有風險，投資需謹慎。投資者在投資本基金之前請仔細閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》和《產品資料概要》等基金法律文件，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策，獨立承擔投資風險。本基金經管理人評估風險等級為R4-中高風險，適合風險偏好C4-積極型及以上客戶，具體風險評級以代銷機構為準。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。我國基金運作時間較短，不能反映股市、債市發展的所有階段，基金的過往業績及凈值高低并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構 成本基金業績表現的保證。在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資者進行投資時，應嚴格遵守反洗錢相關法規的規定，切實履行反洗錢義務。本投資觀點僅代表當時觀點，今后可能發生改變，僅供參考，并不構成對投資者實質性的投資建議或長城基金最終的投資觀點。本公司不就任何依賴本文觀點作出的投資行為承擔責任。本產品由長城基金管理有限公司發行與管理，運營并獨立承擔法律責任，代銷機構不承擔產品的投資和兌付責任。本資料僅為宣傳用品，不作為任何法律文件。

風險揭示書：

尊敬的投資者：

基金有風險，投資需謹慎。公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，當您購買基金產品時，既可能按持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。您在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要等產品法律文件和本風險揭示書，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。根據有關法律法規，基金管理人長城基金管理有限公司做出如下風險揭示：

一、依據投資對象的不同,基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，您投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，您承擔的風險也越大。

二、基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的一定比例（開放式基金為百分之十，定期開放基金為百分之二十，中國證監會規定的特殊產品除外）時，您將可能無法及時贖回申請的全部基金份額，或您贖回的款項可能延緩支付。

三、您應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

四、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。長城基金管理有限公司提醒您基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由您自行負擔。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及相關機構不對基金投資收益做出任何承諾或保證。

五、長城中證電池主題指數型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由長城基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）依照有關法律法規及約定申請募集，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）許可注冊。本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要已通過中國證監會基金電子披露網站http://eid.csrc.gov.cn/fund和基金管理人網站www.ccfund.com.cn進行了公開披露。中國證監會對本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

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