兩高指定管轄單位行賄案開庭后撤訴、不起訴案例

一般認為，貪污受賄等職務犯罪案件的辯護較其他刑事案件難度要大，尤其是最高司法機關指定或督辦的職務犯罪案件，更是難上加難。

將事情想象的過于嚴苛不符合事物規律，本人承辦的一起單位行賄案，經過庭前會議、開庭審理完畢后，檢察院申請撤回起訴，法院作出準許撤訴裁定，再作出不起訴決定書，雖過程艱難，但最終獲得了較好的結果（不起訴，但沒有直接判決無罪）。職務犯罪案件的審判中，這種開庭完畢后撤訴的案例極其罕見。

大陸的債券市場發展緩慢，發育程度較低，市場規模較小，后債市規模快速擴張，相關制度漏洞和缺位愈發明顯，監管套利加劇，滋生了形形色色的腐敗行為。2015年的債市掃黑風暴引發的多起案件，涉及到了眾多證券公司、基金公司、銀行的專業人士及相應主管部門的領導，本案涉及的即是證券公司高管與債券發行主管部門之間的交易，本案由最高法院、最高檢察院指定黑龍江省的檢察院、法院管轄。因為統一指揮案件的需要，最高主管機關成立了專案組，具體辦案機關承辦人需按照規定將案件的每一步進展層報專案組。

指控的基本案情為：某國有大型證券股份有限公司固定收益部總經理通過關系得到了債券主管部門領導的幫助，獲批為某公司發行20億元債券。為感謝領導幫助，向該領導行賄若干萬元，該證券公司及個人涉嫌單位行賄罪，移送起訴。

需要強調的是，該證券股份有限公司是中國成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，在行業內的地位可想而知，而該固定投資收益部總經理審批業務對標的人則是國家發改委掌握企業債券審批權的一支筆。

指定1

指定2

本律師接受委托后，經梳理證據、分析案情，發現案件存在嚴重問題，如債券申請主體程序需要理順、行賄方的資金來源不清晰、受賄方的贓款去向不明，且行賄方與受賄方對交易的時間、地點、方式等，都有矛盾之處。程序上，提訊時間與筆錄時間不一、有的同步錄音錄像未能按照規定錄制（個別沒有聲音、錄制開始時間及終了時間也存在問題）等，在本律師將全部問題總結成冊，書面及口頭向辦案人員反映后，該案按照程序組織庭前會議一次、開庭一次，案件審理完畢，等待宣判。

在等待了將近三個月時，本律師接到法院電話，將送達裁定，電話是書記員打來的，問結果，說你收到文書看就知道了。待接到文書，核心內容集中于一句話：準許檢察院撤訴。

撤訴裁定

當事人對辦理本案的我本人及我的同事表示感謝，但我本人并不認為這是專屬于律師一個人的功勞。一個案件，又是最高機關指定管轄的案件，經過層層把關審查，到法院先召開庭前會議、再安排開庭審理，開庭審理完畢后，竟然撤回起訴，這是難以想象的。

總結以下因素，請各位分析以下情形對案件結果的影響程度有多大：

1、本案偵查機關與審查起訴機關不屬于同一縣區系統；

2、承辦檢察官、法官認真負責、堅持公義、依法辦案；

3、承辦檢察官、法官能夠接納、認可辯護律師的觀點，將問題如實匯報并堅持；司法實踐中，有檢察官、法官會告訴律師：你的辯護觀點我也贊同，但我只能如實匯報上級，由上級決定。

4、律師專業，能夠及時發現案件存在的問題，并反映給辦案人員，要求依法處理判決，不能冤枉當事人；

5、案件確實沒有犯罪事實；

6、案件不排除有犯罪事實，但偵查技術及水平、部門銜接等所限，導致證據不足、事實不清；

7、同步錄音錄像設備及技術問題，導致同步錄音錄像不合規，被律師發現；

8、看守所提訊記錄出所、歸所時間與審訊開始結束時間不一，有問話但無筆錄記錄，或問多記少；有提訊無同錄、有筆錄無同錄等，被律師發現；

9、其他原因……

律師辯護，是一個以專業能力、工作經驗提供高質量法律服務的過程，專業能力、敬業精神（責任心）、勇氣不可或缺，但刑事案件的有效辯護結果，取決于當事人的堅持、律師的專業精神及堅持不懈的勇氣，辦案檢察官、法官的堅持公義，甚至包括排除外來干涉的抵抗力……等多種因素的共同作用。對于當事人來說，正確選擇一位專業律師，是向理想結果走出了正確的第一步，或者是說奠定了走向成功堅實的基礎。

作者于興泉，高級合伙人，大成律師事務所北京總所刑事部主任，執業超過30年，常年研究經濟犯罪、職務犯罪案件的預防、分析、控制及辯護，辦理過青海、山西、河北、云南、山東、黑龍江等全國各地的涉黑惡案件及重大疑難職務犯罪、經濟犯罪案件。發表刑事類專業文章并被中國知網收錄40余篇。先后擔任北京大學、清華大學繼續教育學院、清華大學法學院、中國政法大學、北京師范大學、西北政法大學等法學院的刑事實務課程授課教師，并被相關院校聘任為研究生指導教師。