被認(rèn)定“組織策劃傳銷”，僅罰款3萬？——傳銷案件研究（十七）

作者：吳單律師，廣東廣強(qiáng)律師事務(wù)所

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01

先看一個傳銷行政違法案例，

某公司因其制度模式和推廣機(jī)制，被市監(jiān)局認(rèn)定構(gòu)成“團(tuán)隊計酬”式傳銷，處以罰款3萬元。

一般來說，公司涉?zhèn)麂N被罰款的，至少都要幾十甚至上百萬元，為什么這個案子只罰款3萬元？

在涉行政違法類傳銷案件中，市場監(jiān)管部門常用的處罰措施是“罰沒”，即沒收非法財物/違法所得和行政罰款。

而且，這兩個處罰措施不是必然的并行關(guān)系（既沒收又罰款），當(dāng)沒有違法所得或查不清違法所得時，可以只罰款，不沒收違法所得。

有人說，罰款才是關(guān)鍵，沒不沒收無所謂。

說這個話的人，一定沒有嘗過被沒收違法所得的滋味。

要知道，幾年前的TST張庭夫婦涉?zhèn)麂N案，市監(jiān)部門的罰款是170萬元，而沒收違法所得1927萬余元，是罰款金額的十倍之多。

實際上，這個案子更厲害的是，涉案公司因涉嫌組織策劃傳銷被法院凍結(jié)資產(chǎn)約23億元。但是，凍結(jié)資金并不屬于行政處罰，而是一種配合查處的行政強(qiáng)制措施，本文不再贅述。

02

為什么“沒收違法所得”比“罰款”的金額高出那么多？

因為“罰款”有門檻和上限，“沒收違法所得”既無門檻也無上限。

根據(jù)《禁止傳銷條例》，組織策劃傳銷的，處沒收違法所得，50萬元~200萬元罰款；介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，處沒收違法所得，10萬元~50萬元罰款；為傳銷行為提供場所、貨源、倉管等條件的，處沒收違法所得，5萬元~50萬元罰款；參加傳銷的，處2000元以下罰款。

可見，“罰沒”措施不僅針對組織策劃傳銷行為，也可以針對“拉人頭”行為（介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷）和為傳銷活動提供便利的行為（提供場所、貨源、倉管等），而且沒收違法所得是沒有金額限制的，只要有充足證據(jù)認(rèn)定，一毛錢不嫌少，一個億也不嫌多。

值得注意的是，對于涉?zhèn)麂N案件的違法所得認(rèn)定，司法實務(wù)也有趨嚴(yán)的態(tài)勢。

根據(jù)3月20日即將生效的《市場監(jiān)督管理行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》，拉人頭、騙取入門費式傳銷活動、為傳銷活動提供便利條件的，以實施傳銷活動或提供便利行為所取得的全部收入計算違法所得；即便已經(jīng)退賠了，相應(yīng)數(shù)額也計入違法所得；即便違法所得數(shù)額無法查清，不直接予以沒收處罰，但在確定罰款金額時也會作為考量因素。

03

如何準(zhǔn)確理解罰款的金額限制？是否意味著某一個違法行為，只能在其對應(yīng)的罰款金額范圍內(nèi)確定一個數(shù)值？

一般情況下，是這樣的。

對于罰款上限，即便是從重處罰，最多也只能按該罰款金額的最高值處罰。

比如，組織策劃傳銷的，罰款金額范圍是50萬元~200萬元，那么，最高的罰款金額就是200萬元，不得超過這個數(shù)。

但是，對于罰款下限，若當(dāng)事人存在不予處罰或減輕處罰的情節(jié)，是可以突破這個門檻的，即“在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額”，俗稱“降檔處罰”。

根據(jù)市監(jiān)總局2020年《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》，在作出行政處罰時，可根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、社會危害程度等不同情節(jié)進(jìn)行裁量。綜合而言，目前一共四類情節(jié)，即不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰。

顯然，從輕或從重處罰，都是在對應(yīng)的法定處罰幅度內(nèi)（從輕，即低于30%的部分；從重，即高于70%的部分），而減輕或不予處罰，則可以突破到更低一檔的處罰幅度甚至無需處罰。

比如，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，或有充足證據(jù)證明主觀沒有過錯的，或逾期未發(fā)現(xiàn)違法行為的（一般是兩年，特殊情況五年），可不予處罰；

主動消除或減輕危害后果的，或被迫/被騙實施違法行為的，或主動交代違法事實的，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；

積極配合市監(jiān)調(diào)查且主動提供證據(jù)的，或違法行為輕微，危害性較小的，或在共同違法中起次要輔助作用的，可以從輕或減輕處罰。

04

實務(wù)中，當(dāng)事人如果有充分證據(jù)證明存在減輕或不予處罰情節(jié)，往往就有很大機(jī)會爭取降檔處罰，甚至不予處罰。

正如文首提到的案例，

涉案公司的業(yè)務(wù)制度和推廣模式，已經(jīng)被市監(jiān)局認(rèn)定為“團(tuán)隊計酬式傳銷”，屬于組織策劃傳銷行為。

根據(jù)《禁止傳銷條例》第24條第一款，對于組織策劃傳銷行為，如果處以罰款，幅度是50萬元~200萬元，即最低也是50萬元，為何最終罰款金額才3萬元？

顯然，涉案公司一定是爭取到了減輕情節(jié)，才得以降檔處罰。

而組織策劃傳銷行為的法定罰款幅度，僅有50萬元~200萬元這一檔，降檔處罰的話，就只能在50萬元以下確定罰款數(shù)額。

具體罰款多少呢？

《禁止傳銷條例》這一行政法規(guī)沒有具體的規(guī)定，那么，各地市監(jiān)部門就具有一定的自由裁量權(quán)了。

根據(jù)《北京市市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》（2021年修訂）第二十二條，本市各級市場監(jiān)管部門在實施行政處罰時，原則上應(yīng)當(dāng)按照裁量基準(zhǔn)行使裁量權(quán)，確定處罰幅度。根據(jù)本規(guī)定有關(guān)原則及實際情況需要在裁量基準(zhǔn)之上或之下做出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本級機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

可見，本案如果確有減輕情節(jié)，則市監(jiān)部門是可以決定降檔處罰的，即“在裁量基準(zhǔn)之下做出行政處罰”，基于過罰相當(dāng)和罰育相結(jié)合的原則，最終罰款3萬元符合“50萬元以下”幅度，只要經(jīng)該市監(jiān)部門負(fù)責(zé)人審批通過，該處罰即可落地。

司法實務(wù)中，涉嫌組織策劃傳銷的涉案公司或企業(yè)，如果能爭取到減輕處罰或不予處罰情節(jié)，往往可以降檔處罰，最終的罰款數(shù)額就在50萬元以下。