刑事案件，究竟要查清什么“事實(shí)”？

作者：吳單律師，廣東廣強(qiáng)律師事務(wù)所

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《刑事訴訟法》第六條規(guī)定，法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須依靠群眾，必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，有兩層意思：

一，先事實(shí)再法律，查明事實(shí)是辦案的基礎(chǔ)，如果案件事實(shí)無法查明，法律定性和適用問題就無從談起。

在刑事訴訟中，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查取證，是“做菜”的，檢察院負(fù)責(zé)審查起訴，是“端菜”的，法院負(fù)責(zé)審理，是“嘗菜”的。

這個(gè)“菜”主要就是指“事實(shí)”，如果“菜”沒有上齊、沒有做熟，檢察院是不可能端走的，只能退回補(bǔ)充偵查，補(bǔ)偵兩次還沒搞齊、搞熟的，就應(yīng)當(dāng)依法作出不起訴決定。

如果“菜”端給了法院，但法院認(rèn)為還是不齊、不熟，可以決定休庭或延期審理以補(bǔ)充偵查，若補(bǔ)偵后仍然事實(shí)不清、證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)依法作出無罪判決；即便案子到了二審階段，二審法院認(rèn)為原判事實(shí)不清或證據(jù)不足的，往往也是撤銷原判，發(fā)回重審。

可見，無論案子走到哪個(gè)階段，承辦單位的首要任務(wù)都是查明事實(shí)。

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而且，查明事實(shí)這一任務(wù)，必須由具體承辦案件的偵查人員、檢察官或法官來落實(shí)，不能通過所謂請示、匯報(bào)等方式把這個(gè)任務(wù)拋給上級(jí)。

比如，《人民檢察院案件請示辦理工作規(guī)定》第三條明確規(guī)定，各級(jí)檢察院依法對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信獨(dú)立承擔(dān)辦案責(zé)任，下級(jí)檢察院不得就具體案件的事實(shí)認(rèn)定問題向上級(jí)檢察院請示。

《最高人民法院關(guān)于法律適用問題請示答復(fù)的規(guī)定》第三條明確要求，不得就案件的事實(shí)認(rèn)定問題提出請示。

顯然，兩高的意思很明確，聽取匯報(bào)、書面審查不是真正意義上的辦案，不得以此方式替代和轉(zhuǎn)移承辦人的責(zé)任。

為什么？

因?yàn)閰R報(bào)、請示材料都是精簡的，甚至帶有主觀傾向性的，根本無法展示案件全貌，也無法還原證據(jù)細(xì)節(jié)，而事實(shí)往往就藏在這些細(xì)節(jié)中，只有自己去一頁一頁地看，一張一張地翻，才有可能發(fā)現(xiàn)真相。

否則，如果看看匯總材料就能搞清楚案情，何止檢察官、法官不用閱卷，律師也不用閱卷了，都去看偵查機(jī)關(guān)給的匯總材料好了，過程輕松，效率又高。

實(shí)際上，這也是刑事司法所要求的“親歷性原則”。

什么叫“親歷性”？

就是親自查閱卷宗，親自核對(duì)、審查卷宗里面的每一份證據(jù)。

就是直接與當(dāng)事人面對(duì)面地接觸，耳目全開地傾聽當(dāng)事人的供述和辯解。

只有這樣，承辦人才可能全面掌握案件事實(shí)，才可能對(duì)證據(jù)和爭議問題了然于胸，進(jìn)而形成自由心證，并對(duì)案件實(shí)體和程序問題作出自己的判斷。

兼聽則明，才可能實(shí)現(xiàn)司法公正。

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二，從定案的角度，“事實(shí)”既包括客觀事實(shí)，也包括法律事實(shí)。

客觀事實(shí)，即案件真相，是已經(jīng)發(fā)生過的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的事實(shí)。對(duì)于辦案機(jī)關(guān)而言，案件真相無法完全還原，只能無限接近，而接近真相只能依靠證據(jù)，即那些經(jīng)過法定程序、符合證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)而認(rèn)定的事實(shí)，即法律事實(shí)。

《刑事訴訟法》第55條明確要求，刑事案件的定性標(biāo)準(zhǔn)必須是“證據(jù)確實(shí)、充分，即定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明，據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)，綜合全案對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑”。

辦案人員沒有上帝視角，只能基于法律事實(shí)作出判斷，而《刑事訴訟法》規(guī)定的一系列程序就是為了保障用于定案的法律事實(shí)（證據(jù)）能夠盡可能與客觀事實(shí)（真相）保持一致。

在司法實(shí)務(wù)中，與當(dāng)事人客觀行為有關(guān)的證據(jù)相對(duì)容易取得。

比如，虛開增值稅專用發(fā)票案件中，有沒有開具發(fā)票、私下轉(zhuǎn)賬的行為，查查電腦的稅控系統(tǒng)和銀行流水就能核實(shí)。

外匯類非法經(jīng)營案件中，有沒有私下交易外匯、賺匯率差價(jià)的行為，查查境內(nèi)賬戶流水和聊天記錄就能印證。

傳銷案件中，有沒有真實(shí)貨物銷售，有沒有拉人頭返利機(jī)制，查查業(yè)務(wù)合同、物流系統(tǒng)和后臺(tái)電子數(shù)據(jù)就能發(fā)現(xiàn)。

但與當(dāng)事人主觀目的相關(guān)的證據(jù)，往往難以直接找到證據(jù)認(rèn)定。

比如，當(dāng)事人有沒有騙抵國家稅款的目的，要看其與開票方或受票方是否有合謀，或看稅款損失的實(shí)際原因等。

當(dāng)事人有沒有非法營利目的，要看其是否與地下錢莊有合謀，或看其是否有明顯的換匯收益。

當(dāng)事人有沒有非法占有目的，要看其是否在一開始就不打算還錢，除了自認(rèn)，只能通過其事前履約能力、事后還款意愿和還款行為來綜合判斷。

實(shí)務(wù)中，即便拿到了一些客觀證據(jù)，有時(shí)也很難直接證明當(dāng)事人百分百符合主觀構(gòu)罪要件，但案子還得辦下去。于是，只好降低證明難度，以推定的方式得出法律事實(shí)。

比如，洗錢罪、掩隱罪中的“確知”和“應(yīng)知”，幫信罪中的“概知”和“應(yīng)知”。

“確知”和“概知”一般是基于當(dāng)事人的口供、同案的指認(rèn)或聊天記錄等證據(jù)直接證明的，而“應(yīng)知”一般是根據(jù)當(dāng)事人的教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、認(rèn)知能力、交易特征等間接證據(jù)推斷出來的。

當(dāng)然，對(duì)于推定的法律事實(shí)，由于其結(jié)論往往達(dá)不到排除一切合理懷疑的程度，故我國刑事司法也允許當(dāng)事人或辯護(hù)人提出反證予以推翻。