天津
近日，世茂股份6位高管被警告罰款，其中許世壇被警告、罰款、被采取6年證券市場禁入措施。
事件背景
2026年6月26日，上海世茂股份有限公司（簡稱“上海世茂”）及相關當事人收到中國證監會上海監管局的《行政處罰事先告知書》。經調查，上海世茂在2020年至2022年期間存在信息披露違法違規行為。
違規事實與處罰
· 違規事實：在債務情況、關聯交易、債務違約、關聯擔保、訴訟與仲裁等重大事項上，存在信息遺漏、未及時披露等問題。
· 公司處罰：對上海世茂責令改正、給予警告，并處以1050萬元罰款。
· 許世壇個人處罰：給予警告，罰款490萬元；并被采取6年證券市場禁入措施。禁入期間，不得在任何機構從事證券及服務業務，也不得擔任任何證券發行人的董監高。
· 其他高管處罰：湯沸（警告+420萬元+4年禁入）；許榮茂、吳凌華、俞峰（警告+各280萬元）；張杰（警告+140萬元）。所有罰款合計2940萬元。
后續與影響
· 處罰尚未最終生效：目前僅為“事先告知書”，相關方有權進行陳述、申辯和要求聽證。
· 公司回應：世茂集團表示，上海世茂整改已取得重大進展，董事會認為此事不會對集團業務及營運造成重大不利影響。
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