北京
2024年，證券行業在新規中迎來多重變革， 并購重組進入活躍期，股權變動方面以中小券商為主。 從證券行業的多起聲譽事件來看，這些事件暴露出機構在危機應對中存在的短板， 同時，自媒體在事件發酵中的影響力也相對較大。
《 中國證券行業聲譽風險管理報告（2024）》 通過監管制度解讀、行業輿情及典型案例等維度展開研究，對2024年整體情況分析的同時，總結對券商機構的啟示 ，為券商聲譽風險管理提供參考。完整版報告可掃碼添加客服“知小微”獲取。
01
深化改革、以投資者為本、并購重組是熱詞。
2024年，新“國九條”、“施工圖”等政策的發布，持續推進資本市場深化改革。資本市場在結構優化、功能完善和效率提升等方面，均取得了積極進展，為經濟高質量發展提供了有力支撐。而新“國九條”發布后，在轉融券業務、量化交易、并購重組等方面，也陸續出臺了相關政策。
在多項政策的加持下，券商并購加速，不少中小券商股權也發生了變化。整體呈現出頭部整合、國資主導的特征，其中，國泰君安與海通證券合并后，總資產、凈資產均位居行業第一；浙商證券收購國都證券、西部證券收購國融證券等，有效優化了區域金融資源布局、實現區域協同。
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02
行業輿情
上升。
2024年，證券行業新聞聲量整體呈現波動式上升趨勢。4月、8月除了常規的基金和券商年報、半年報披露帶動聲量上升外，4月的新“國九條”以及8月新證券法實施后，首單行政執法當事人承諾制度案件、姜誠君被遣返回國等典型案例也廣受關注；9月各項刺激政策接連推出，A股迎來政策暖風，同時“并購六條”等政策帶動輿論持續走高，并在四季度保持高位。
整體來看，2024年證券行業典型聲譽事件較2023年略有上升，個別不當言行導致的負面事件，因上升到社會公平、泄密等敏感因素，形成廣泛關注。相關事件如：中信建投實習生泄露IPO材料、東證期貨稱員工私生活混亂信息不實等。
從事件類型來看，系統故障/內部控制占比31%，較23年有明顯上升，主要是內部制度不完善、機制執行不到位、內部管理混亂引發業務違規風險；從業人員不當言行占比26%，相較于23年有所上升，主要是違規炒股、內幕交易、被調查等不恰當的業務操作行為；值得注意的是，24年“實習生”爆料引發輿論風波的情況增多；媒體誤導/謠言占比15%，半真半假的小作文、惡意解讀引導增加了可信度，擴大了輿論影響。
行業案例方面，報告詳細分析了淳厚基金經營亂象、硬剛監管；財達證券兩款APP違規收集個人信息被通報；易方達基金被舉報等事件。這些事件在證券行業中具有一定的代表性，同時可為券商提供聲譽風險管理方面的參考。
此外，報告結合多平臺熱搜/熱榜，挖掘證券行業年度熱點，以及年度媒體和自媒體，洞察媒體在不同類型事件中的參與度。
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封面圖源：上海證券交易所
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