富途又攤上事了！內幕交易案牽出兩位大佬，公司緊急澄清

來源丨財通社

一波未平，一波又起。

就在美國做市商海納國際集團(SIG)和城堡證券(Citadel Securities)圍繞期權內幕交易，將富途控股和老虎證券卷入美國司法程序后，富途如今又被曝面臨另外的法律風險。

據財新網7月15日報道，一位名為湯永宏的投資者近日已向美國紐約南區聯邦地區法院對富途控股發起證券集體訴訟，矛頭直指公司涉嫌證券欺詐。

而另一邊，由SIG發起、城堡證券加入的內幕交易訴訟也不斷出現新進展，首批被告身份曝光，不僅讓香港醫療集團新風天域成為關注焦點，還牽扯到兩名前投行從業人員。

對于剛剛因中國證監會擬罰18.5億元而遭遇重大監管打擊的富途而言，這場法律風暴仍在持續擴大。

01

內幕交易案曝光前，

投資者已對富途發起集體訴訟

財通社小編查詢公開信息發現，6月26日，確實有一位與湯永宏英語姓名一致、名叫Yong Hong Tang的投資人在紐約南區聯邦地區法院發起集體訴訟，起訴對象為富途控股及其創始人、董事長兼CEO李華以及首席財務官陳宇，案號為1:2026-cv-05453，要求陪審團審理。

集體訴訟原告除了Yong Hong Tang，還包括那些在2023年5月24日至2026年5月27日期間購買或以其他方式獲得富途股份并因此受到損害的所有普通個人和實體。

根據起訴文件，兩名高管被列為被告，原因在于其負責審核、批準或控制富途向美國證券交易委員會提交的文件、財報及其他公開披露信息。

訴訟認為，富途及相關高管涉嫌違反1934年美國證券交易法中關于證券欺詐及控制人責任的相關規定。

結合上述時間段，此次集體訴訟，與持續發酵的期權內幕交易調查存在一定關聯。

此前已有消息稱，美國證券交易委員會已根據SIG的舉報展開調查。SIG和城堡證券均指控，有交易員提前獲知中國監管部門即將處罰富途證券、老虎證券的重大非公開信息，并借此大量買入短期看跌期權，從股價暴跌中獲利。

5月22日，中國證監會宣布擬對富途證券、老虎證券及長橋證券實施行政處罰，認定三家券商在中國境內無證開展證券經紀、證券融資融券業務，且非法從事公募基金銷售及期貨經紀業務，因此擬沒收其全部違法所得并處以罰款。

據富途后續公告，其擬被罰款18.5億元，公司創始人及CEO李華擬被罰款125萬元。擬處罰消息公布后，老虎證券母公司UP Fintech ADR盤前一度重挫47%，富途跌幅也一度達到35%。

SIG認為，相關交易發生在監管公告發布前的兩周內，明顯利用了尚未公開的信息。其估計自身損失約7000萬美元，因此于6月29日在紐約南區聯邦地區法院對100名身份不明的交易員提起訴訟，并申請凍結涉案收益。

三天后，另一家華爾街巨頭城堡證券申請作為共同原告加入訴訟，并于7月10日獲法院批準。

城堡證券估算自身損失約2800萬美元，加上SIG，兩家公司合計損失約9800萬美元(約合人民幣6.63億元)。

兩家公司進一步聲稱，相關交易員通過數千份短期期權交易至少獲利1.37億美元(約合人民幣9.27億元)。

接到投訴后，法院簽發臨時限制令，陸續凍結涉案資金，并批準加快取證程序。

據彭博社此前報道，目前美國監管調查的目標是盈透證券、富途證券及老虎證券保存的客戶記錄，因為涉案交易大多通過這三家的平臺進行。盈透證券也已確認，公司正積極配合調查，包括凍結賬戶。

02

首批內幕交易案被告出現，

波及一名80后前投行人士

7月13日晚，財新報道稱，該案首批被告身份浮出水面，包括一家名為New Frontier Investment Management Limited的實體，以及一位名為Wenlei Song的自然人。

7月10日的法院文件顯示，針對除Wenlei Song之外所有被告的臨時限制令已延長至7月24日，以便原告繼續確認其他涉案人員身份并送達法律文件。

經查詢，可以檢索到一家與涉案實體同名的企業。其企業官網顯示，New Frontier Investment Management Limited是一家總部位于香港、管理資產超過25億美元的投資管理企業。

值得注意的是，上述企業名稱與香港新風天域集團(New Frontier)旗下一家企業完全相同。

公開資料顯示，新風天域由前香港財政司司長梁錦松(Leung Kam-chung)和前黑石集團董事總經理吳啟楠(Carl Wu)于2016年共同創立，曾于2019年斥資14.4億美元收購高端醫療品牌和睦家。

除了共同創辦新風天域，兩人的妻子也都十分知名。梁錦松的妻子是“跳水女皇”伏明霞，吳啟楠的妻子是香港女星文詠珊。

美國證券交易委員會2021年12月的一份文件顯示，一家名叫New Frontier Investment Management Limited的開曼豁免公司由Leung Kam-chung和Carl Wu共同控制，營業地址為上海市靜安區北京西路968號嘉地中心3004室。

不過，新風天域在7月13日向財新明確回應稱，案件中的New Frontier Investment Management Limited與集團及其負責人不存在任何關聯，“只是恰巧名稱相似”。7月15日相關報道發酵后，其又發布聲明強調：“涉案主體并非新風天域集團企業成員。”

除了這家企業，另一位被告Wenlei Song也引發了不少關注。

財新披露，Wenlei Song本人表示涉案交易盈利不足150萬美元，并愿意將150萬美元存入律師托管賬戶，以解除對其整個老虎證券賬戶的凍結。

由于姓名拼音相同，市場一度猜測其為曾任中信證券、中信建投及陽光保險高管、現任容百科技(688005.SH)非獨立董事的宋文雷。

對此，這位現年60歲，擁有逾20年投行從業經驗的人士于7月13日晚跟財新電話否認與內幕交易案有關，稱自己“沒有一分錢的美元投資”。

據財新進一步了解，本案真正涉案人員是一位1981年出生、曾在中信證券短暫任職、后移民澳大利亞的同名之人，英文名為Andy Wenlei Song。

外媒曾報道，2016年11月，來自中國的股票交易員Andy Wenlei Song自汽車進口商Neville Crichton處以6066萬美元的價格買下了位于悉尼頂級豪宅區Point Piper的豪宅Portofino，內設健身房、私人碼頭和6間臥室。這樁買賣，到了2019年還被列為全澳成交價第七高的賣房交易。

2018年11月，當地媒體又報道稱，Andy Wenlei Song已申請將Portofino改建成三套單元房，且沒有為改建項目申請融資。

目前，相關期權內幕交易案件仍在進一步審理過程中，更多被告的名字及身份或被公開。