中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs的法律重點(diǎn)問(wèn)題討論——IDC篇（上）

中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs的法律重點(diǎn)問(wèn)題討論——IDC篇（上）作者：許葦 胡繼東 陳泓成 2021-12-16

序言

自2020年4月國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)家發(fā)改委”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）聯(lián)合推出基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)以來(lái)，已有兩批、11單公募REITs試點(diǎn)項(xiàng)目成功發(fā)行。其中，《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作的通知》（發(fā)改辦投資〔2020〕586號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“586號(hào)文”）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改投資〔2021〕958號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“958號(hào)文”）等多份試點(diǎn)政策文件將互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心（Internet Data Center，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“IDC”）等新型基礎(chǔ)設(shè)施列為試點(diǎn)行業(yè)范圍，公募REITs能夠?yàn)镮DC行業(yè)打造涵蓋投資、持有、運(yùn)營(yíng)、退出的完整產(chǎn)業(yè)鏈“閉環(huán)”提供一個(gè)很好的解決方案。在國(guó)際上，全球最為領(lǐng)先的幾家超大型數(shù)據(jù)中心企業(yè)已轉(zhuǎn)換為以REITs方式進(jìn)行運(yùn)作的模式，這是未來(lái)IDC行業(yè)的一個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展方向。

相比于傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)項(xiàng)目，IDC作為一種增值電信業(yè)務(wù)和高耗能行業(yè)具有明顯的特殊性，伴隨著國(guó)家“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)的強(qiáng)力推行，也將不斷迎來(lái)節(jié)能等方面的嚴(yán)格監(jiān)管與技術(shù)革新。本文將分為上、下兩篇對(duì)IDC公募REITs項(xiàng)目的法律重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行探討，此上篇將在梳理國(guó)內(nèi)節(jié)能監(jiān)管新趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)聚焦于對(duì)IDC項(xiàng)目在建設(shè)階段的相關(guān)合規(guī)手續(xù)特別關(guān)注要點(diǎn)、運(yùn)營(yíng)階段的資質(zhì)牌照、PUE節(jié)能監(jiān)管、金融IDC外包服務(wù)等法律重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析。

一

IDC的發(fā)展概況與綠色節(jié)能監(jiān)管新趨勢(shì)

從2012年工業(yè)和信息化部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工信部”）出臺(tái)的《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)一步進(jìn)入電信業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)》提出支持民間資本投資IDC和ISP業(yè)務(wù)，到2020年3月份中共中央政治局常委會(huì)指出要加快5G網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度，IDC行業(yè)受到了中央和地方相關(guān)主管部門(mén)的高度關(guān)注與鼓勵(lì)支持，處在一個(gè)快速發(fā)展、不斷革新的階段。相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)分析，“2019年中國(guó)數(shù)據(jù)中心保有量約為7萬(wàn)個(gè)，總面積約為2650萬(wàn)平方米；預(yù)計(jì)到2020年底，中國(guó)數(shù)據(jù)中心保有量將超過(guò)7.5萬(wàn)個(gè)”[1]。近兩年席卷全球的新冠肺炎疫情推動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)、線上經(jīng)濟(jì)、人工智能的快速發(fā)展，國(guó)家愈加重視IDC、5G等新基建與數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)范發(fā)展，北京市更是明確提出“數(shù)據(jù)中心是重要的數(shù)據(jù)智能基礎(chǔ)設(shè)施，是本市建設(shè)全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿城市的重要支撐”[2]。

當(dāng)然，IDC又是能源消耗和二氧化碳排放大戶，當(dāng)前我國(guó)已明確提出了“2030年碳達(dá)峰、2060年碳中和”的“雙碳”國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)[3]，綠色節(jié)能的監(jiān)管要求不斷加強(qiáng)將會(huì)成為IDC行業(yè)未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)最突出的監(jiān)管新趨勢(shì)之一。對(duì)于REITs試點(diǎn)而言，也可能意味著入池IDC項(xiàng)目在綠色節(jié)能方面的篩選標(biāo)準(zhǔn)與審核關(guān)注度會(huì)相應(yīng)提高。本文將以近年來(lái)國(guó)家和京滬等地方相關(guān)主管部門(mén)所出臺(tái)的最新監(jiān)管規(guī)定為例，就IDC綠色節(jié)能監(jiān)管的新趨勢(shì)簡(jiǎn)要分析如下：

1、京滬等一線大城市陸續(xù)出臺(tái)IDC的“限建令”

北京市政府早在2018年9月26日公布的《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄（2018年版）》即規(guī)定，“北京市全市范圍內(nèi)禁止新建和擴(kuò)建互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)、信息處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)中的數(shù)據(jù)中心（PUE1.4以下的除外），北京市中心城區(qū)和城市副中心一律禁止新建和擴(kuò)建”，此后《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案（2021-2023年）》進(jìn)一步將數(shù)據(jù)中心在全市劃分為“功能保障區(qū)域、改造升級(jí)區(qū)域、適度發(fā)展區(qū)域、協(xié)調(diào)發(fā)展區(qū)域”進(jìn)行區(qū)域統(tǒng)籌、差異化發(fā)展。上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)在2019年6月4日印發(fā)《上海市互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心建設(shè)導(dǎo)則（2019版）》將全市在空間上劃分為“適建區(qū)、禁止區(qū)、限制區(qū)”，“禁止區(qū)”（即上海市中環(huán)以內(nèi)區(qū)域）不得新建IDC項(xiàng)目。廣東省于2020年9月1日起實(shí)施的《廣東省5G基站和數(shù)據(jù)中心總體布局規(guī)劃（2021—2025年）》規(guī)定，“廣州、深圳原則上只可新建中型及以下的數(shù)據(jù)中心，省內(nèi)新建的超大型、大型、中型數(shù)據(jù)中心原則上布局至9個(gè)數(shù)據(jù)中心集聚區(qū)?！?/p>

2、鼓勵(lì)綠色I(xiàn)DC建設(shè)，不斷從嚴(yán)加強(qiáng)PUE值要求，對(duì)于WUE等其他監(jiān)管指標(biāo)要求更加全面

PUE（Power Usage Effectiveness，電能利用效率）指數(shù)據(jù)中心年度總耗電與數(shù)據(jù)中心中IT設(shè)備年度總耗電的比值，PUE值越接近1，表明電能利用效率越高，是IDC節(jié)能監(jiān)管的核心指標(biāo)。國(guó)家和地方相關(guān)主管部門(mén)對(duì)于PUE值要求呈現(xiàn)逐漸從嚴(yán)、京滬等地要求嚴(yán)于國(guó)家要求等新趨勢(shì)。例如，2019年國(guó)家發(fā)改委提出“到2022年新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心PUE值達(dá)到1.4以下”；而北京市要求“全國(guó)新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心平均電能利用效率降到1.3以下，國(guó)家樞紐節(jié)點(diǎn)進(jìn)一步降到1.25以下”，并明確提出對(duì)于超出PUE值上限的IDC項(xiàng)目視情況采取差別電價(jià)、整改、關(guān)停騰退等措施。關(guān)于PUE監(jiān)管要求相關(guān)分析詳見(jiàn)下文第二部分，此處不展開(kāi)贅述。另，以《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案（2021-2023年）》為例，要求新建或改造后數(shù)據(jù)中心應(yīng)全面支持IPv6，并在規(guī)模、PUE（能源效率）、WUE（水使用效率）、單機(jī)架功率、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、每年每機(jī)架直接產(chǎn)生及支撐業(yè)務(wù)帶動(dòng)的綜合稅收等指標(biāo)上提出了更加全面的要求。

3、北京等地將優(yōu)先支持計(jì)算型、算力型IDC發(fā)展，嚴(yán)控存儲(chǔ)型IDC發(fā)展

以北京市為例，北京市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京市發(fā)改委”）2021年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查的若干規(guī)定》提出，應(yīng)優(yōu)先滿足計(jì)算型數(shù)據(jù)中心合理用能，新建或改擴(kuò)建數(shù)據(jù)中心應(yīng)主要為計(jì)算型，嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)存儲(chǔ)功能的機(jī)柜功率比例不高于機(jī)柜總功率的20%，且《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案（2021-2023年）》規(guī)定將“逐步關(guān)閉及騰退其它老舊落后的自用型數(shù)據(jù)中心、存儲(chǔ)型數(shù)據(jù)中心、容災(zāi)備份中心(不包括運(yùn)營(yíng)商通信機(jī)房)，新建一批計(jì)算型數(shù)據(jù)中心和人工智能算力中心及邊緣計(jì)算中心，打造世界領(lǐng)先的高端數(shù)據(jù)中心發(fā)展集群?！?/p>

二

關(guān)于IDC項(xiàng)目建設(shè)階段的合規(guī)關(guān)注要點(diǎn)

IDC作為新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的代表行業(yè)之一，屬于一種兼具基礎(chǔ)設(shè)施土建工程、IT設(shè)備設(shè)施及增值電信業(yè)務(wù)許可牌照的復(fù)合型新型產(chǎn)業(yè)，具有信息化、對(duì)物理空間環(huán)境要求標(biāo)準(zhǔn)更高、持牌經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)附加值與專(zhuān)業(yè)化程度更高等顯著的行業(yè)特點(diǎn)。對(duì)此，結(jié)合國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門(mén)的REITs試點(diǎn)政策要求及其對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的審核關(guān)注要點(diǎn)，本文就IDC項(xiàng)目在建設(shè)階段相關(guān)合規(guī)手續(xù)的特別關(guān)注要點(diǎn)簡(jiǎn)析如下：

1、立項(xiàng)手續(xù)

就IDC項(xiàng)目的立項(xiàng)手續(xù)而言，建議同時(shí)關(guān)注國(guó)家、所屬地方的地方性投資項(xiàng)目目錄以及屬地配套制度，具體判斷相關(guān)IDC項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)及變更手續(xù)（如適用）的合規(guī)性。總體上，我國(guó)目前對(duì)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管，區(qū)分為審批制、核準(zhǔn)制、備案制三種類(lèi)型。以北京市為例，雖然數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目不屬于2004年《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，但由于北京市發(fā)改委于2005年8月31日才實(shí)施的作為地方性配套政策的《北京市企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理試行辦法》中規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)，不使用政府投資、在《北京市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》以外的國(guó)內(nèi)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)實(shí)行備案制。因此，對(duì)于2005年8月31日以前的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目，雖然可能不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的范圍，但仍可能實(shí)行核準(zhǔn)制，之后的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目，則實(shí)行備案制。另外，如果初始立項(xiàng)手續(xù)所載明的投資規(guī)模、投資主體、項(xiàng)目性質(zhì)等情況發(fā)生實(shí)質(zhì)變更的，需辦理相關(guān)變更手續(xù)。

2、節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)

IDC項(xiàng)目具有高能耗的特點(diǎn)，節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)（以下或稱(chēng)“能評(píng)手續(xù)”）與立項(xiàng)批復(fù)、開(kāi)工建設(shè)、竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)使用密切相關(guān)，屬于“586號(hào)文”等文件特別強(qiáng)調(diào)的合規(guī)性手續(xù)，建議特別關(guān)注和高度重視。實(shí)踐中，國(guó)家及地方發(fā)改委作為節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)的主管機(jī)關(guān)，根據(jù)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)主管層級(jí)、項(xiàng)目能耗總量、建筑總面積等情況，實(shí)行國(guó)家、省、市、區(qū)縣不同級(jí)別的分級(jí)主管。對(duì)于IDC項(xiàng)目而言，若一些立項(xiàng)時(shí)間比較早的IDC項(xiàng)目未辦理節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)的，建議區(qū)分如下情形進(jìn)一步核實(shí)處理：

（1）需要追溯到國(guó)家、所屬地方關(guān)于能評(píng)制度建立實(shí)施的最早時(shí)間，進(jìn)一步判斷相關(guān)項(xiàng)目未辦理節(jié)能評(píng)估與審查手續(xù)，是否系由于當(dāng)時(shí)尚未出臺(tái)相關(guān)制度的原因，從而具有相應(yīng)的合理解釋空間；

（2）若按當(dāng)時(shí)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理而未辦理、未獲得通過(guò)或未及時(shí)補(bǔ)辦通過(guò)的，根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（已廢止）第4條第2款[4]以及《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查若干規(guī)定的通知》第12條[5]等規(guī)定，可能存在被責(zé)令停止生產(chǎn)、使用，限期改造，責(zé)令關(guān)閉（不能改造的）等嚴(yán)重法律后果，則建議提前與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行充分的溝通確認(rèn)是否會(huì)構(gòu)成REITs項(xiàng)目推進(jìn)的實(shí)質(zhì)性瑕疵。

3、用地手續(xù)

就IDC項(xiàng)目而言，除需遵守用地相關(guān)的預(yù)審、選址、征遷、用地審批、出讓或劃撥、登記和權(quán)證辦理等一般性合規(guī)要求外，土地相關(guān)的轉(zhuǎn)讓限制、審批要求等特殊問(wèn)題是國(guó)家發(fā)改委重點(diǎn)關(guān)注的核心事項(xiàng)之一，建議特別關(guān)注和重視。IDC項(xiàng)目用地一般為工業(yè)用地，也有個(gè)別地方利用郵電設(shè)施用地的情形。由于工業(yè)用地的出讓價(jià)格往往相對(duì)便宜，也有部分項(xiàng)目采用了協(xié)議轉(zhuǎn)讓而非“招拍掛”方式取得相關(guān)土地使用權(quán)。對(duì)此，目前北上廣深一線城市及部分二線城市較多對(duì)于工業(yè)用地的土地使用權(quán)、地上房屋所有權(quán)，甚至對(duì)于項(xiàng)目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓設(shè)置了相關(guān)限制，主要包括：第一，設(shè)置了較為嚴(yán)格的受讓方資質(zhì)條件；第二，設(shè)置了相關(guān)政府職能部門(mén)事先審核審批流程。以北京市亦莊經(jīng)開(kāi)區(qū)為例，亦莊經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)于2019年發(fā)布了《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)已建成產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審核主體和審核標(biāo)準(zhǔn)》，專(zhuān)門(mén)明確了北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)已建成研發(fā)、工業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓的受讓人資質(zhì)條件（如在北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)注冊(cè)、納稅、入統(tǒng)的企業(yè)或?qū)I(yè)園、公共服務(wù)平臺(tái)、孵化器運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)屬國(guó)有平臺(tái)公司，近3年內(nèi)無(wú)不良信用記錄，簽署入園協(xié)議等）、審核主體（經(jīng)開(kāi)區(qū)營(yíng)商合作局、經(jīng)開(kāi)區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)局）、審核標(biāo)準(zhǔn)。

就IDC項(xiàng)目而言，一方面，若涉及工業(yè)用地的，建議特別關(guān)注和重視當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)是否就工業(yè)用地、地上房屋轉(zhuǎn)讓存在限制性的規(guī)定，并建議預(yù)先與園區(qū)管委會(huì)等有主管權(quán)限的地方主管部門(mén)就公募REITs可能涉及的資產(chǎn)重組（如需）、項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否也需要辦理相關(guān)事先批準(zhǔn)或備案等手續(xù)進(jìn)行充分溝通確認(rèn)；另一方面，若相關(guān)建設(shè)用地使用權(quán)系采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得的，應(yīng)當(dāng)按照“958號(hào)文”要求，盡早取得原土地出讓合同簽署機(jī)構(gòu)（或按現(xiàn)行規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目以100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施REITs的無(wú)異議函。

4、規(guī)劃手續(xù)

結(jié)合IDC行業(yè)的特點(diǎn)，就規(guī)劃手續(xù)而言，建議特別關(guān)注擬入池項(xiàng)目是否可能存在如下兩種情形：

（1）在初始建設(shè)投產(chǎn)階段，是否涉及IDC土建工程系由工業(yè)廠房等其他類(lèi)型建筑物改造而成的情形：由于工業(yè)廠房、商業(yè)、數(shù)據(jù)中心等屬于不同的建筑物類(lèi)型，若IDC項(xiàng)目系改建的，則應(yīng)當(dāng)履行立項(xiàng)手續(xù)、用地、規(guī)劃等前置性手續(xù)的變更程序，同時(shí)就改建完成后的IDC項(xiàng)目重新履行竣工驗(yàn)收以及消防、環(huán)評(píng)、能評(píng)等專(zhuān)項(xiàng)竣工驗(yàn)收手續(xù)。

（2）在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，是否涉及將IDC園區(qū)內(nèi)的綜合配套、辦公等非IDC功能建筑裝修改造為機(jī)房場(chǎng)地進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的情形：該等情形也屬于對(duì)于用地、工程規(guī)劃的變更，需要履行相關(guān)的用地、規(guī)劃等變更手續(xù)以及消防等相關(guān)驗(yàn)收手續(xù)。

5、竣工驗(yàn)收手續(xù)

對(duì)于IDC行業(yè)而言，建議特別關(guān)注如下兩個(gè)特別的驗(yàn)收手續(xù)：

（1）關(guān)于節(jié)能驗(yàn)收：根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》及相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)節(jié)能審查部門(mén)的節(jié)能驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過(guò)的，相關(guān)項(xiàng)目不可正式投入使用。

（2）關(guān)于機(jī)房測(cè)評(píng)：根據(jù)工信部《IDC/ISP業(yè)務(wù)申請(qǐng)常見(jiàn)問(wèn)題解答》，承擔(dān)IDC業(yè)務(wù)的系統(tǒng)和機(jī)房須在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前通過(guò)工信部指定評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)評(píng)測(cè)，否則構(gòu)成違規(guī)經(jīng)營(yíng)。無(wú)論是單獨(dú)申請(qǐng)IDC業(yè)務(wù)，還是同時(shí)申請(qǐng)IDC業(yè)務(wù)和ISP業(yè)務(wù)，申請(qǐng)者均需通過(guò)“ICP/IP/域名備案系統(tǒng)”“IDC/ISP接入資源管理平臺(tái)”“IDC/ISP信息安全管理系統(tǒng)”，及“IDC機(jī)房運(yùn)行安全”的評(píng)測(cè)。自2019年起，IDC機(jī)房評(píng)測(cè)及其他系統(tǒng)評(píng)測(cè)不再作為IDC牌照申請(qǐng)的前置條件，但需要在開(kāi)通業(yè)務(wù)前完成上述技術(shù)評(píng)測(cè)(包括IDC機(jī)房評(píng)測(cè))，測(cè)評(píng)合格的，應(yīng)在“工信部政務(wù)服務(wù)行政許可業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)”中備案；否則，根據(jù)工信部《關(guān)于清理規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)市場(chǎng)的通知》(工信部信管函[2017]32號(hào))的規(guī)定，如果IDC牌照公司存在未進(jìn)行機(jī)房運(yùn)行安全評(píng)測(cè)即開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的，屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)，依法可能會(huì)被要求整改、列入企業(yè)不良信用記錄、經(jīng)營(yíng)許可證到期時(shí)依法不予續(xù)期等。

三

關(guān)于IDC項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的合規(guī)關(guān)注要點(diǎn)

1、IDC業(yè)務(wù)屬于需持牌經(jīng)營(yíng)的增值電信業(yè)務(wù)

根據(jù)工信部發(fā)布的《電信業(yè)務(wù)分類(lèi)目錄（2015年版）》，IDC業(yè)務(wù)屬于增值電信業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法取得與業(yè)務(wù)相匹配的增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，具體包含：B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)（IDC業(yè)務(wù)）、B14互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)業(yè)務(wù)（ISP業(yè)務(wù)）這兩大類(lèi)，其中，B11項(xiàng)下還包含互聯(lián)網(wǎng)資源協(xié)作服務(wù)業(yè)務(wù)(IRCS業(yè)務(wù))。

B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)（IDC業(yè)務(wù)）

指利用相應(yīng)的機(jī)房設(shè)施，以外包出租的方式為用戶的服務(wù)器等互聯(lián)網(wǎng)或其他網(wǎng)絡(luò)相關(guān)設(shè)備提供放置、代理維護(hù)、系統(tǒng)配置及管理服務(wù)，以及提供數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)或服務(wù)器等設(shè)備的出租及其存儲(chǔ)空間的出租、通信線路和出口帶寬的代理租用和其他應(yīng)用服務(wù)。

互聯(lián)網(wǎng)資源協(xié)作服務(wù)業(yè)務(wù)(IRCS業(yè)務(wù))

指利用架設(shè)在數(shù)據(jù)中心之上的設(shè)備和資源，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或其他網(wǎng)絡(luò)以隨時(shí)獲取、按需使用、隨時(shí)擴(kuò)展、協(xié)作共享等方式，為用戶提供的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用部署和運(yùn)行管理等服務(wù)。

（注：IRCS業(yè)務(wù)屬于“B11互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)”項(xiàng)下的一種特殊業(yè)務(wù)類(lèi)型，運(yùn)營(yíng)商若需經(jīng)營(yíng)IRCS業(yè)務(wù)，則需要作單獨(dú)的特別申請(qǐng)：若運(yùn)營(yíng)商僅申請(qǐng)了IDC基礎(chǔ)牌照而未申請(qǐng)IRCS業(yè)務(wù)的，其IDC牌照將以括號(hào)方式注明不含IRCS業(yè)務(wù)；若運(yùn)營(yíng)商同時(shí)申請(qǐng)了IDC基礎(chǔ)牌照+IRCS業(yè)務(wù)的，其IDC牌照僅載明業(yè)務(wù)種類(lèi)為IDC，即未注明排除IRCS業(yè)務(wù)即視為取得了該項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照。）

B14互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)業(yè)務(wù)（ISP業(yè)務(wù)）

指利用接入服務(wù)器和相應(yīng)的軟硬件資源建立業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，并利用公用通信基礎(chǔ)設(shè)施將業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)與互聯(lián)網(wǎng)骨干網(wǎng)相連接，為各類(lèi)用戶提供接入互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)。用戶可以利用公用通信網(wǎng)或其他接入手段連接到其業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，并通過(guò)該節(jié)點(diǎn)接入互聯(lián)網(wǎng)。

除業(yè)務(wù)類(lèi)型的區(qū)別外，根據(jù)業(yè)務(wù)地域范圍的區(qū)別，IDC牌照可區(qū)分為跨地區(qū)牌照、省內(nèi)牌照：

跨地區(qū)IDC牌照

對(duì)于運(yùn)營(yíng)兩個(gè)及兩個(gè)以上數(shù)據(jù)中心機(jī)房且機(jī)房分布在兩個(gè)及兩個(gè)以上省、自治區(qū)、直轄市的，屬于業(yè)務(wù)覆蓋范圍在兩個(gè)及兩個(gè)以上省、自治區(qū)、直轄市的，須經(jīng)工信部審批。

省內(nèi)IDC牌照

對(duì)于運(yùn)營(yíng)的IDC機(jī)房均分布在同一省、自治區(qū)、直轄市的，屬于業(yè)務(wù)覆蓋范圍在一個(gè)省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的，須經(jīng)省電信管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

就IDC公募REITs項(xiàng)目而言，若涉及底層資產(chǎn)的重組過(guò)程，例如將機(jī)房、場(chǎng)地或者IT設(shè)施設(shè)備從原先持牌公司剝離，可能會(huì)涉及到輕資產(chǎn)公司繼續(xù)持牌應(yīng)滿足哪些合規(guī)性要求，重資產(chǎn)公司對(duì)外出租IT設(shè)施設(shè)備的持牌要求等。對(duì)于該問(wèn)題，將在本文下篇作專(zhuān)題展開(kāi)分析。

2、IDC項(xiàng)目需要持續(xù)遵守PUE等綠色節(jié)能監(jiān)管要求

工信部、國(guó)家發(fā)改委以及相關(guān)地方主管機(jī)關(guān)對(duì)于IDC的PUE值限額等綠色節(jié)能監(jiān)管要求，呈現(xiàn)不斷從嚴(yán)加強(qiáng)的趨勢(shì)，且北京等地也出臺(tái)了更為細(xì)化和嚴(yán)格的要求。對(duì)此，本文將國(guó)家、北京等地PUE值的監(jiān)管要求舉例簡(jiǎn)要列表如下：

《關(guān)于數(shù)據(jù)中心建設(shè)布局的指導(dǎo)意見(jiàn)》(工信部聯(lián)合多個(gè)委于2013年初發(fā)布)

_

如下IDC項(xiàng)目在供電等方面給予重點(diǎn)支持

PUE值上限

1

新建數(shù)據(jù)中心

1.5以下

2

整合、改造和升級(jí)的已建數(shù)據(jù)中心

降低到2.0以下

《加強(qiáng)綠色數(shù)據(jù)中心建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(工信部等三部委于2019年初發(fā)布)

IDC項(xiàng)目

PUE值上限

1

到2022年，綠色數(shù)據(jù)中心平均能耗基本達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平

/

2

新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心的電能適用效率

1.4以下

3

高能耗老舊設(shè)備

基本淘汰

《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄(2018年版)》

_

IDC項(xiàng)目

PUE值上限

1

北京市全市范圍內(nèi)新建和擴(kuò)建互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)、信息處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)中的數(shù)據(jù)中心

PUE1.4以下

2

北京市中心城區(qū)和城市副中心一律禁止新建和擴(kuò)建

/

《北京市數(shù)據(jù)中心統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)施方案（2021-2023年》

_

IDC項(xiàng)目

PUE值上限

1

全國(guó)新建大型、超大型數(shù)據(jù)中心平均電能利用效率

降到1.3以下

2

國(guó)家樞紐節(jié)點(diǎn)

降到1.25以下

3

逐步對(duì)電能利用效率超過(guò)1.5的數(shù)據(jù)中心進(jìn)行節(jié)能降碳改造

/

4

年均PUE高于2.0或平均單機(jī)架功率低于2.5千瓦或平均上架率低于30%的功能落后的備份存儲(chǔ)類(lèi)數(shù)據(jù)中心

逐步關(guān)閉

《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查若干規(guī)定的通知》
（2021年7月27日起實(shí)施）

_

（一）新建和改擴(kuò)建的IDC項(xiàng)目

PUE值上限

1

年能源消費(fèi)量小于1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤

不應(yīng)高于1.3

2

年能源消費(fèi)量大于等于1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤且小于2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤

不應(yīng)高于1.25

3

年能源消費(fèi)量大于等于2萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤且小于3萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤

不應(yīng)高于1.2

4

年能源消費(fèi)量大于等于3萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤

不應(yīng)高于1.15

_

（二）存量的IDC項(xiàng)目

PUE值上限

1

加快對(duì)年均PUE高于1.8或平均單機(jī)架功率低于3千瓦的數(shù)據(jù)中心進(jìn)行改造

改造后計(jì)算型IDC的PUE不應(yīng)高于1.3

2

改造后的邊緣計(jì)算中心

PUE不應(yīng)高于1.6，機(jī)架數(shù)不多于100

3

未按規(guī)定完成改造的數(shù)據(jù)中心

逐步騰退

另外，北京市發(fā)改委等11部門(mén)于2021年10月29日發(fā)布《北京市進(jìn)一步強(qiáng)化節(jié)能實(shí)施方案》，強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)石化、水泥、數(shù)據(jù)中心等高耗能行業(yè)用能管理”，提出對(duì)于IDC采取逐一登記造冊(cè)、逐年報(bào)送（形成規(guī)模、上架率、能耗水平等底數(shù)清單，每年年底前報(bào)送監(jiān)管部門(mén)）、在線電耗監(jiān)測(cè)（實(shí)時(shí)電耗數(shù)據(jù)接入北京市節(jié)能監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行實(shí)監(jiān)測(cè)）、差別電價(jià)和階梯電價(jià)、超標(biāo)項(xiàng)目限期整改與責(zé)令關(guān)停（分類(lèi)設(shè)定數(shù)據(jù)遷移過(guò)渡期、責(zé)令限期改造、不能改造或逾期不改造的責(zé)令關(guān)停）等嚴(yán)格監(jiān)管措施。

基于以上，就IDC公募REITs項(xiàng)目而言，建議：第一，審查IDC項(xiàng)目的能耗總量、PUE值、IDC項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)范圍所需載明的PUE限額等是否符合國(guó)家以及地方綠色節(jié)能監(jiān)管要求；第二，入池項(xiàng)目篩選時(shí)，PUE值不達(dá)標(biāo)、存在被整改、關(guān)停、騰退等風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目不宜入池；第三，在REITs的評(píng)估、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)以及交易機(jī)制設(shè)計(jì)等方面，需預(yù)先對(duì)于存續(xù)期內(nèi)的節(jié)能減排改造等資本化支出作出充分考慮和明確安排，以滿足未來(lái)逐漸從嚴(yán)的PUE等節(jié)能監(jiān)管要求。

3、IDC行業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)的安全要求極高

IDC項(xiàng)目從選址、建設(shè)到運(yùn)營(yíng)，都需要關(guān)注其在網(wǎng)絡(luò)及數(shù)據(jù)安全方面的法律合規(guī)性。第一，關(guān)于審慎選址：《數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50174-2017)、《計(jì)算機(jī)場(chǎng)地安全要求》(GB/T9361-2011)均對(duì)選址提出了要求，例如應(yīng)避開(kāi)火災(zāi)危險(xiǎn)程度高的地區(qū)；應(yīng)避開(kāi)低洼、潮濕、落雷、重鹽害區(qū)域和地震頻繁的地方等。第二，關(guān)于機(jī)房建設(shè)：應(yīng)滿足《通信機(jī)樓消防安全監(jiān)督管理辦法》和《通信網(wǎng)絡(luò)供電系統(tǒng)運(yùn)行安全監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。第三，關(guān)于運(yùn)營(yíng)：根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》等規(guī)定，在數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營(yíng)中，應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理人員，建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全保障、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、違法信息監(jiān)測(cè)處置、新業(yè)務(wù)安全評(píng)估、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警、突發(fā)事件應(yīng)急處置、用戶信息安全保護(hù)等制度，并具備相應(yīng)的技術(shù)保障措施。同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)重要系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行容災(zāi)備份等安全保護(hù)義務(wù)。

4、金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)中心外包服務(wù)的合規(guī)性特別要求

除電信行業(yè)主管部門(mén)的要求外，IDC項(xiàng)目還需要進(jìn)一步關(guān)注其所服務(wù)客戶所屬行業(yè)的相關(guān)監(jiān)管要求。例如，若IDC項(xiàng)目的下游客戶為金融機(jī)構(gòu)時(shí)，還需要遵守銀保監(jiān)會(huì)等金融主管部門(mén)關(guān)于數(shù)據(jù)外包服務(wù)商關(guān)于機(jī)房產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)（應(yīng)自持或租期不低于5年的機(jī)房）、設(shè)備與數(shù)據(jù)等各方面安全性、關(guān)于運(yùn)維服務(wù)轉(zhuǎn)包及分包的限制等特殊要求。

[注]

[1] 注：見(jiàn)中商產(chǎn)業(yè)研究院：《2020-2025年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心（IDC）行業(yè)深度調(diào)查及投融資戰(zhàn)略報(bào)告》。

[2] 注：見(jiàn)“《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查的若干規(guī)定》解讀”，來(lái)源：北京市發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站：http://fgw.beijing.gov.cn/fgwzwgk/zcjd/202107/t20210727_2449516.htm

[3] 注：2020年9月，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上首次宣布，中國(guó)將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。

[4] 《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（2010年11月1日起實(shí)施，已廢止）第4條第2款：未按本辦法規(guī)定進(jìn)行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未獲通過(guò)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得審批、核準(zhǔn)，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)，已經(jīng)建成的不得投入生產(chǎn)、使用。

[5] 《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目節(jié)能審查若干規(guī)定的通知》第12條：根據(jù)《關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調(diào)整完善北京市固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查的意見(jiàn)》(京發(fā)改規(guī)〔2017〕4號(hào))要求，對(duì)未按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行節(jié)能審查或節(jié)能審查未獲通過(guò)，擅自開(kāi)工建設(shè)或擅自投入生產(chǎn)、使用的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，由市區(qū)發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)或停止生產(chǎn)、使用，限期改造。不能改造或逾期不改造的生產(chǎn)性項(xiàng)目，由市區(qū)發(fā)展改革部門(mén)報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府責(zé)令關(guān)閉，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段通過(guò)節(jié)能審查的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，由市區(qū)發(fā)展改革部門(mén)撤銷(xiāo)項(xiàng)目的節(jié)能審查意見(jiàn)。
對(duì)未落實(shí)節(jié)能審查意見(jiàn)要求的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，市區(qū)發(fā)展改革部門(mén)責(zé)令建設(shè)單位限期整改。不能改正或者逾期不改正的，市區(qū)發(fā)展改革部門(mén)按照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

打印中倫文章Print article

相關(guān)人員

• 許葦北京權(quán)益合伙人

  業(yè)務(wù)領(lǐng)域：金融產(chǎn)品和信托, 私募股權(quán)和投資基金, 投資并購(gòu)和公司治理

  特色行業(yè)類(lèi)別：房地產(chǎn)與基礎(chǔ)